Estudo transversal 6

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<p>04/10/2024, 15:25 Avaliação disciplina on-line A+ Alterar modo de visualização Peso da Avaliação 10,00 Prova 88936019 Qtd. de Questões 10 Acertos/Erros 9/1 Nota 9,00 1 A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei? A Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor). B Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais). Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial). D Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil). 2 Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir: I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los. III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio. IV- Estruturar Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. Assinale a alternativa CORRETA: A As sentenças II e IV estão corretas. B As sentenças II e III estão corretas. C Somente a sentença I está correta. D As sentenças I, III e IV estão corretas. 3 Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: about:blank 1/5</p><p>04/10/2024, 15:25 Avaliação disciplina on-line I- A quantidade de funcionários. II- A gravidade da infração. III- A vantagem auferida pelo infrator. IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. Assinale a alternativa CORRETA: A As afirmativas I e II estão corretas. B As afirmativas II, III e IV estão corretas. C As afirmativas I e IV estão corretas. D As afirmativas I, II e IV estão corretas. 4 Acordos de Leniência são acordos com intenção de que infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir: I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico. II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo. Assinale a alternativa CORRETA: A As sentenças I e III estão corretas. B As sentenças II e III estão corretas. C Somente a sentença III está correta. D Somente a sentença I está correta. 5 O setor bancário foi primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução n° 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas. III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. Assinale a alternativa CORRETA: A As sentenças II e IV estão corretas. about:blank 2/5</p><p>15:25 Avaliação disciplina on-line B As sentenças I e IV estão corretas. C As sentenças II, III e IV estão corretas. D As sentenças I, II e III estão corretas. 6 Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação. ( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores ( ) A comissão deverá concluir processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui. ( ) O processo administrativo, com relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: em: 10 set. 2020. A V F V F. B F-V-F-V D 7 A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir: I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito. II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade. Assinale a alternativa CORRETA: A Somente a afirmativa I está correta. B As afirmativas I e III estão corretas. C As afirmativas I e II estão corretas. about:blank 3/5</p><p>15:25 Avaliação disciplina on-line D As afirmativas II e III estão corretas. 8 Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: Acesso em: 10 set. 2020. A Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional. B Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais. Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas. D Controlar nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira. 9 Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: A Termos de Confidencialidade. B Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. D Lei de Informática e Automação. 10 Quando se trata de investigações de crimes financeiros, acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% valor da multa aplicável. A LAC aborda Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. III- Se acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. IV- A Controladoria Geral da União é órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. Assinale a alternativa CORRETA: FONTE: em: 10 set. 2020. A about:blank 4/5</p><p>04/10/2024, 15:25 Avaliação disciplina on-line As sentenças I, III e IV estão corretas. B As sentenças II, III e IV estão corretas. C As sentenças I e IV estão corretas. D As sentenças III e IV estão corretas. 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