CONCEITOS FUNDAMENTAIS DE COMPLIANCE - AVALIAÇÃO FINAL

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Disc.: CONCEITOS FUNDAMENTAIS DE COMPLIANCE 
Aluno: 
Professor: FLAVIA ZEBULUM Turma: 9001/AA 
 
 
 
Avaliação: 
6,00 
Nota Trab.: Nota Partic.: Nota SIA: 
6,0 pts 
 
 
 
 1. Ref.: 3518706 Pontos: 0,00 / 1,00 
 
 
Assinale a alternativa correta. O programa de integridade será avaliado, quanto à sua existência e aplicação, de acordo com: 
 
 
 
 padrões de conduta, código de ética e políticas de integridade destinados apenas aos funcionários da organização. 
 
independência, estrutura e autoridade da instância interna responsável pela aplicação do programa de integridade e fiscalização 
de seu cumprimento. 
 impedimentos de doações a candidatos e partidos políticos. 
 a possibilidade de identificar contornos à legislação tributária no sentido de conferir maior margem de lucro. 
Respondido em 12/06/2022 11:47:37 
 
 
 
 2. Ref.: 3518707 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
 
Assinale a alternativa correta: 
 
 
 
 
A análise de riscos envolve a verificação e documentação dos riscos sobre os pontos estrategicamente mais vulneráveis, numa 
faixa de razoabilidade e proporcionalidade. 
 
A análise de risco é um dos elementos essenciais de um programa de compliance, pois tem por objetivo identificar, 
antecipadamente, as principais áreas de exposição para uma pessoa jurídica. 
 Todas as alternativas acima são corretas. 
 A concepção de um programa de compliance poderá não impedir que existam infrações à ética empresarial. 
Respondido em 12/06/2022 11:55:05 
 
 
 
 3. Ref.: 3518734 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
 
Assinale a alternativa incorreta: 
 
 
 
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Na ocorrência de crimes, sendo impossível individualizar responsabilidades, todos os colaboradores devem ser apenados a título 
de coautoria. 
 
O criminal compliance promove a concepção de medidas destinadas a reduzir a prática de crimes econômicos dentro das 
empresas. 
 
Compliance envolve a concepção e execução de práticas preventivas, procedimentos internos de controle, treinamentos e 
monitoramento que espelhem o cumprimento de leis e regulamentos. 
 
Compliance, em sua genérica conceituação, envolve a administração de riscos de modo a minimizar os danos econômicos ou 
sociais às empresas. 
Respondido em 12/06/2022 12:02:23 
 
 
 
 4. Ref.: 3518733 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
 
Assinale a alternativa incorreta: 
 
 
 
 
O Cade, por intermédio da Superintendência-Geral, possui competência para celebrar acordo de leniência, que pode redundar na 
extinção da ação punitiva da administração pública ou a redução de 1 (um) a 2/3 (dois terços) da penalidade aplicável a pessoas 
físicas e jurídicas que forem autoras de infração à ordem econômica, desde que colaborem efetivamente com as investigações. 
 
A Organização para Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE), a Conferência das Nações Unidas para o Comércio e 
Desenvolvimento (UNCTAD) e a International Competition Network (ICN), são organismos internacionais voltados para a 
questão do cumprimento das regras antitruste. Por tal, suas conclusões representam diretrizes oficiais sobre programas de 
compliance. 
 
O compliance concorrencial foi introduzido no ordenamento jurídico brasileiro pela Portaria SDE 14/2004, que estabeleceu o 
Programa de Prevenção de Infrações à Ordem Econômica (PPI). 
 
A partir de 2004, o programa de compliance, nos EUA, passou a ser denominado programa de compliance e ética, tendo seus 
requisitos ficados mais estritos. 
Respondido em 12/06/2022 12:12:53 
 
 
 
 5. Ref.: 3518708 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
 
Assinale a alternativa correta: 
 
 
 
 
O Pilar I do Acordo de Basileia II não introduz a exigência de capital para risco operacional, mas aprimora a discussão acerca do 
risco de crédito. 
 
O Basileia II estimula a adoção de modelos para mensuração dos riscos (crédito, mercado e operacional), uniformizando os graus 
de complexidade. 
 
O processo de revisão de supervisão sob o prisma do Pilar II ainda não contempla a adequação do capital em relação aos riscos 
assumidos. 
 
Em janeiro de 1996, foi introduzida exigibilidade de capital para cobertura do risco de mercado, que não havia sido 
regulamentada no Acordo de Basileia de 1988. 
Respondido em 12/06/2022 12:16:30 
 
 
 
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 6. Ref.: 3518732 Pontos: 0,00 / 1,00 
 
 
Assinale a alternativa incorreta: 
 
 
 
 
O Conselho de Atividades Financeiras (Coaf) não foi criado com o intuito de prevenir o financiamento ao terrorismo e aos atos 
lesivos à administração pública. 
 
O UK Bribery Act está voltado a condutas semelhantes às descritas no FCPA, mas impõe penalidades consideravelmente menos 
severas. 
 
A Lei 9.613 que dispunha sobre o crime de lavagem de dinheiro e ocultação de bens visou impedir o uso do Sistema financeiro 
Nacional para a prática de atos ilícitos e lesivos ao país. 
 
A queda das torres gêmeas e os escândalos na Wall Street geraram intensa movimentação nos setores financeiro e empresarial, 
instando a concepção de novas regulamentações com a finalidade de mitigar os danos destas atividades. 
Respondido em 12/06/2022 12:20:04 
 
 
 
 7. Ref.: 3518704 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
 
Assinale a altenativa incorreta. 
 
 
 
 
As operações realizadas pela polícia federal envolvendo atividades ilegais como corrupção, lavagem de dinheiro, fraude e etc. 
despertaram o interesse pelo estudo do compliance. 
 
O envolvimento de administradores, diretores e funcionários em escândalos desse gênero acarreta uma imagem prejudicial às 
empresas, direta ou indiretamente. 
 As empresas brasileiras, ainda que tardiamente, vêm procurando desenvolver práticas de compliance. 
 
O objetivo do compliance é oferecer ferramentas para que as empresas consigam descumprir as normas legais e regulamentares 
sem serem identificadas. 
Respondido em 12/06/2022 12:20:46 
 
 
 
 8. Ref.: 3518705 Pontos: 0,00 / 1,00 
 
 
Assinale a alternativa correta. A Resolução 2554/98 do Conselho Monetário Nacional: 
 
 
 
 adotou os conceitos do Comitê da Basileia sobre supervisão bancária. 
 dispõe sobre a necessidade de implantação e implementação de sistema de controles internos nas instituições bancárias. 
 Todas as alternativas acima são corretas. 
 exige a definição de atividades de controle para todos os níveis de negócios da instituição. 
Respondido em 12/06/2022 12:26:28 
 
 
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 9. Ref.: 3518736 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
 
Assinale a alternativa incorreta: 
 
 
 
 
Todos os envolvidos com o desenvolvimento da empresa precisam captar a necessidade de reformular conceitos já estratificados 
e interiorizar a ideia de que os fins não justificam os meios. 
 
Os dirigentes das empresas devem conscientizar os seus empregados no sentido de que o programa de compliance é adotado, 
primordialmente, para protegê-los contra possível implicação criminal. 
 Os programas de compliance não são hábeis para atenuar as sanções a serem aplicadas. 
 
Serão levadas em consideração na aplicação de sanções a existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, 
auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da pessoa 
jurídica. 
Respondido em 12/06/2022 12:27:36 
 
 
 
 10. Ref.: 3518737 Pontos: 0,00 / 1,00 
 
 
É correto afirmar que: 
 
 
 
 a alta administração deve ser exemplo de conduta ética dentro da empresa. 
 em qualquer caso, compliance exige responsável específico: compliance officer. 
 
a implantação de um programa de compliance, em todas as suas minúcias, constitui um processo genérico que pode ser tomado 
como padrãopara qualquer todas as empresas. 
 não existem ferramentas específicas para compor os programas de compliance. 
Respondido em 12/06/2022 12:26:56 
 
 
 
 
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