Grátis: O mapeamento e a avaliação de riscos são componentes essenciais em um sistema de gestão de compliance. Para realizar um mapeamento eficaz, é necess... – Questões Respondidas

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O mapeamento e a avaliação de riscos são componentes essenciais em um sistema de gestão de compliance. Para realizar um mapeamento eficaz, é necessário considerar que a organização está em constante mudança e que novos riscos podem surgir.
Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
I. O Mapeamento e a Avaliação de Riscos são as ocorrências que podem gerar um impacto negativo − ou, até mesmo, positivo − no alcance de determinado objetivo da organização.
II. O Mapeamento e a Avaliação de Riscos são tidos como o segundo pilar de um Sistema de Gestão de Compliance.
A As asserções I e II são falsas.
B A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.
C As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.
D As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.
E A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.

Exercícios Para o Aprendizado

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Avaliacao I - GESTAO DE RISCO

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Vamos analisar as asserções: I. O Mapeamento e a Avaliação de Riscos são as ocorrências que podem gerar um impacto negativo − ou, até mesmo, positivo − no alcance de determinado objetivo da organização. Essa afirmação é verdadeira, pois o mapeamento e a avaliação de riscos realmente consideram tanto os impactos negativos quanto positivos que podem afetar os objetivos da organização. II. O Mapeamento e a Avaliação de Riscos são tidos como o segundo pilar de um Sistema de Gestão de Compliance. Essa afirmação também é verdadeira, pois o mapeamento e a avaliação de riscos são componentes fundamentais em um sistema de gestão de compliance. Agora, vamos analisar as alternativas: A) As asserções I e II são falsas. (FALSO) B) A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira. (FALSO) C) As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I. (VERDADEIRO) D) As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I. (FALSO) E) A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa. (FALSO) Portanto, a alternativa correta é: C) As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.

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Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
I. Resumidamente, compliance é estar de acordo com as regras vigentes para o seu negócio, sejam elas externas ou internas.
II. As regras internas de compliance envolvem, código de conduta e a política de brindes e hospitalidades.
A As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.
B A asserção I é uma proposição falsa e a II é uma proposição verdadeira.
C As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.
D A asserção I é uma proposição verdadeira e a II é uma proposição falsa.
E As asserções I e II são falsas.

O grande objetivo do gestor de ativos é obter a melhor relação de risco e retorno possível, considerando que quanto maior o retorno e menor o risco, melhor. A estratégia de diversificação de investimentos auxilia no processo de mitigação de riscos não sistêmicos.
No entanto, quando se trata de risco sistêmico, a diversificação pouco protege os investimentos em virtude de que:
A O risco sistêmico impacta todas as operações que envolvem o uso de tecnologia.
B É preferível investir todo o patrimônio em um ativo de determinado segmento que, provavelmente, não será afetado pelo risco sistêmico.
C O risco sistêmico abrange grande parte da economia e, portanto, grande parte dos ativos que compõem uma carteira de investimentos estão suscetíveis a este risco.
D A diversificação só protege ativos de renda variável.
E O objetivo da diversificação é identificar os melhores investimentos e obter maiores lucros.

Aceitar ou não o risco é uma decisão diretamente relacionada ao perfil de aversão ao risco de cada investidor. Essa escolha reflete o quanto o indivíduo está disposto a tolerar incertezas em busca de retornos financeiros. Para apoiar essa decisão, existem diversas ferramentas e métodos de análise que auxiliam na identificação, mensuração e gestão dos riscos envolvidos. Em essência, risco pode ser definido como o grau de incerteza ou a probabilidade de ocorrência de um evento que possa impactar positiva ou negativamente os resultados esperados de um investimento.
Com base no excerto sobre o risco, analise as afirmativas a seguir:
I. O risco é a incerteza quantificada.
II. Com relação ao risco e ao prazo, costuma-se dizer que o risco é uma função crescente do prazo.
III. O risco significa que o evento pode ocorrer ou não, ou seja, não há certeza da ocorrência do evento.
IV. Analisar o risco é verificar a possibilidade de que um determinado evento ocorra e suas consequências.
A III e IV, apenas.
B I, II e III, apenas.
C I e II, apenas.
D IV, apenas.
E I, II, III e IV.

Segundo a ISO 37301, organizações que almejam ser bem-sucedidas a longo prazo precisam estabelecer e manter uma cultura de compliance, considerando as necessidades e expectativas das partes interessadas. O compliance não é, portanto, apenas a base, mas também uma oportunidade para uma organização bem-sucedida e sustentável.
Sobre a importância de manter uma cultura de compliance nas organizações, assinale a alternativa correta:
A A cultura de compliance é exclusivamente determinada pelas estruturas e sistemas de controle da organização, sem considerar os valores ou ética.
B A cultura de compliance refere-se apenas às políticas e procedimentos formais estabelecidos pela organização.
C A cultura de compliance compreende a percepção coletiva que os funcionários têm sobre seu ambiente de trabalho, incluindo fatores como comunicação, liderança, política da empresa, cultura organizacional, oportunidades de crescimento, entre outros.
D A cultura de compliance substitui a cultura organizacional e molda a maneira como os funcionários se comportam, tomam decisões e enfrentam desafios.
E A cultura de compliance abrange os valores, a ética, as crenças e a conduta que existem na organização, interagindo com estruturas e sistemas de controle para produzir normas comportamentais.

Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
I. O Compliance Empresarial refere-se ao comportamento de agir de acordo com as leis, as instruções internas, os comandos ou conduta ética.
II. Estar em compliance é estar em conformidade com as regras internas da empresa, de acordo com procedimentos éticos e as normas jurídicas vigentes.
A As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.
B As asserções I e II são falsas.
C A asserção I é uma proposição falsa e a II é uma proposição verdadeira.
D A asserção I é uma proposição verdadeira e a II é uma proposição falsa.
E As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.

No contexto da governança corporativa e da integridade organizacional, o pilar conhecido como Tone at the Top representa o comprometimento da alta direção com os princípios éticos, o cumprimento de normas e a promoção de uma cultura organizacional baseada em integridade.
Com base no conceito de Tone at the Top, assinale a alternativa que melhor representa sua função dentro de um sistema de Compliance:
A Promover a rotatividade da equipe de auditoria para garantir inovação nos processos internos.
B Estabelecer, por parte da alta direção, uma postura ética exemplar que influencie toda a organização.
C Garantir que apenas os setores operacionais sejam responsáveis pelo cumprimento das normas internas.
D Reduzir a transparência da comunicação para proteger informações estratégicas da alta administração.
E Criar campanhas publicitárias externas para aumentar a visibilidade da empresa perante os consumidores.

A ética corporativa é fundamental para a construção e manutenção da reputação de uma empresa. Um sólido código de ética e conduta, que reflita os princípios e valores da organização, contribui para a confiança e credibilidade junto a colaboradores, clientes, fornecedores e outros stakeholders.
Com base no excerto sobre a importância do código de ética e conduta, assinale a alternativa correta que descreve a função deste documento no contexto do compliance e da ética corporativa:
A A principal função do código de ética e conduta é cumprir requisitos legais, sem impacto significativo na cultura organizacional.
B O código de ética e conduta deve ser copiado de modelos genéricos disponíveis, pois são amplamente aceitos e testados.
C O código de ética e conduta não precisa refletir a cultura e os riscos específicos da empresa, pois a ética é universal.
D O código de ética e conduta é um documento essencial que deve ser desenvolvido pela própria empresa para refletir suas atividades, cultura e riscos únicos.
E A linguagem do código de ética e conduta deve ser técnica e complexa para demonstrar seriedade e rigor.

Sobre o Sistema de Gestão de Compliance, analise as afirmativas a seguir:
É correto o que se afirma em:
I. O Sistema de Gestão de Compliance garante total conformidade legal para as organizações, eliminando qualquer risco de penalidades ou litígios para a organização.
II. O Sistema de Gestão de Compliance deve refletir os valores, os objetivos, as estratégias e os riscos de cada organização, levando em conta o contexto em que ela está inserida.
III. O Sistema de Gestão de Compliance deve ser adaptado, pois cada organização tem seu próprio conjunto de valores éticos, metas de negócios, estratégias operacionais e ambiente regulatório.
IV. O Sistema de Gestão de Compliance é um conjunto de políticas, procedimentos, processos e controles estabelecidos por uma organização para garantir que ela esteja em conformidade com as leis, regulamentos, padrões éticos e políticas internas aplicáveis.
A II, III e IV, apenas.
B I e IV, apenas.
C II e III, apenas.
D I, II e III, apenas.
E III e IV, apenas.

Com base no texto apresentado a respeito do monitoramento e da auditoria, analise as afirmativas a seguir:
É correto o que se afirma em:
I. A auditoria pode ser realizada por auditores internos ou externos à organização.
II. O acompanhamento de indicadores de desempenho e auditoria interna são formas possíveis para realizar o monitoramento.
III. As entrevistas com funcionários e a análise de dados e relatórios são exemplos de ferramentas e técnicas para realizar o monitoramento.
IV. O plano de auditoria e monitoramento deve ser dinâmico e constantemente avaliado na direção das prioridades do programa de compliance da organização.
A III e IV, apenas.
B I, apenas.
C I, II e III, apenas.
D II e IV, apenas.
E I, II, III e IV.