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Com base no texto apresentado a respeito do monitoramento e da auditoria, analise as afirmativas a seguir:
É correto o que se afirma em:
I. A auditoria pode ser realizada por auditores internos ou externos à organização.
II. O acompanhamento de indicadores de desempenho e auditoria interna são formas possíveis para realizar o monitoramento.
III. As entrevistas com funcionários e a análise de dados e relatórios são exemplos de ferramentas e técnicas para realizar o monitoramento.
IV. O plano de auditoria e monitoramento deve ser dinâmico e constantemente avaliado na direção das prioridades do programa de compliance da organização.
A III e IV, apenas.
B I, apenas.
C I, II e III, apenas.
D II e IV, apenas.
E I, II, III e IV.

Praticando Para o Saber

há 2 meses

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Avaliação I - Individual ,

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UNIASSELVI

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Ed

há 2 meses

Vamos analisar cada afirmativa: I. A auditoria pode ser realizada por auditores internos ou externos à organização. Verdadeiro, essa afirmativa está correta, pois a auditoria pode ser feita tanto por profissionais que fazem parte da organização (auditores internos) quanto por profissionais de fora (auditores externos). II. O acompanhamento de indicadores de desempenho e auditoria interna são formas possíveis para realizar o monitoramento. Verdadeiro, essa afirmativa também está correta, pois o monitoramento pode incluir o acompanhamento de indicadores e auditorias internas. III. As entrevistas com funcionários e a análise de dados e relatórios são exemplos de ferramentas e técnicas para realizar o monitoramento. Verdadeiro, essa afirmativa está correta, pois essas são, de fato, ferramentas e técnicas utilizadas no monitoramento. IV. O plano de auditoria e monitoramento deve ser dinâmico e constantemente avaliado na direção das prioridades do programa de compliance da organização. Verdadeiro, essa afirmativa também está correta, pois um plano de auditoria e monitoramento deve ser flexível e adaptável às necessidades da organização. Como todas as afirmativas (I, II, III e IV) estão corretas, a alternativa correta é: E) I, II, III e IV.

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Dentro de um programa de compliance, o pilar do controle interno se refere às práticas e processos estabelecidos pela organização para garantir que suas operações estejam em conformidade com as leis, regulamentações e políticas internas. Os controles internos são os procedimentos implementados para ajudar a mitigar riscos, assegurar a integridade dos dados financeiros e operacionais, promover a eficiência operacional e encorajar o comportamento ético dentro da organização.
A partir do texto apresentado, assinale a alternativa correta a respeito do pilar do controle interno:
A Os controles internos buscam, a partir de um treinamento, regular aos funcionários para aumentar a conscientização sobre as políticas de conformidade.
B Os controles internos são responsáveis por gerenciar a imagem da empresa perante o público para garantir uma reputação positiva no mercado.
C Os controles internos ditam qual o melhor momento para a empresa investir em novas tecnologias e inovações para melhorar os produtos ou serviços oferecidos pela empresa.
D Os controles internos asseguram a precisão e a integridade dos dados financeiros e operacionais, garantindo que as informações apresentadas sejam confiáveis e precisas.
E Os controles internos buscam definir estratégias de preços para os produtos ou serviços da empresa para aumentar a competitividade no mercado.

Com base no texto apresentado e a respeito do sistema de compliance, analise as afirmativas a seguir:
É correto o que se afirma em:
I. O sistema de compliance desenvolve um conjunto de políticas internas para garantir a saúde financeira da empresa.
II. O compliance envolve políticas, procedimentos e práticas que promovem a transparência, integridade e responsabilidade dentro da organização.
III. As políticas internas da empresa, bem como os padrões éticos e normas de integridade estabelecidos pela própria organização, são parte integrante do sistema de Compliance.
IV. O conjunto de medidas internas são implementados para assegurar que a empresa esteja em conformidade com todas as obrigações legais, evitando assim possíveis penalidades e danos à reputação.
A II, III e IV, apenas.
B III e IV, apenas.
C II e III, apenas.
D I e IV, apenas.
E I, II e III, apenas.

Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
I. O Mapeamento e a Avaliação de Riscos são as ocorrências que podem gerar um impacto negativo − ou, até mesmo, positivo − no alcance de determinado objetivo da organização.
II. O Mapeamento e a Avaliação de Riscos são tidos como o segundo pilar de um Sistema de Gestão de Compliance.
A As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.
B As asserções I e II são falsas.
C A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.
D As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.
E A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.

Com base no excerto sobre o risco, analise as afirmativas a seguir:
É correto o que se afirma em:
I. O risco é a incerteza quantificada.
II. Com relação ao risco e ao prazo, costuma-se dizer que o risco é uma função crescente do prazo.
III. O risco significa que o evento pode ocorrer ou não, ou seja, não há certeza da ocorrência do evento.
IV. Analisar o risco é verificar a possibilidade de que um determinado evento ocorra e suas consequências.
A III e IV, apenas.
B IV, apenas.
C I e II, apenas.
D I, II e III, apenas.
E I, II, III e IV.

O grande objetivo do gestor de ativos é obter a melhor relação de risco e retorno possível, considerando que quanto maior o retorno e menor o risco, melhor. A estratégia de diversificação de investimentos auxilia no processo de mitigação de riscos não sistêmicos.
No entanto, quando se trata de risco sistêmico, a diversificação pouco protege os investimentos em virtude de que:
A O risco sistêmico impacta todas as operações que envolvem o uso de tecnologia.
B É preferível investir todo o patrimônio em um ativo de determinado segmento que, provavelmente, não será afetado pelo risco sistêmico.
C O risco sistêmico abrange grande parte da economia e, portanto, grande parte dos ativos que compõem uma carteira de investimentos estão suscetíveis a este risco.
D A diversificação só protege ativos de renda variável.
E O objetivo da diversificação é identificar os melhores investimentos e obter maiores lucros.

A efetividade de um programa de Compliance depende da integração entre seus pilares estruturais. Dentre eles, destaca-se o comprometimento da Alta Direção, conhecido como "Tone at the Top", elemento crucial para dar legitimidade e consistência às ações voltadas à integridade organizacional.
Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
I. O pilar “Tone at the Top” reforça que o comprometimento da Alta Direção com o programa de Compliance é indispensável para garantir a credibilidade e a efetividade das ações de integridade dentro da organização.
II. O comportamento da Alta Direção não deve estar alinhado aos valores e normas esperados dos demais colaboradores, visto que as normas não se aplicam a esses gestores.
A A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.
B As asserções I e II são falsas.
C As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.
D As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.
E A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.

Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
I. Resumidamente, compliance é estar de acordo com as regras vigentes para o seu negócio, sejam elas externas ou internas.
II. As regras internas de compliance envolvem, código de conduta e a política de brindes e hospitalidades.
A As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.
B A asserção I é uma proposição falsa e a II é uma proposição verdadeira.
C As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.
D A asserção I é uma proposição verdadeira e a II é uma proposição falsa.
E As asserções I e II são falsas.

No contexto da governança corporativa e da integridade organizacional, o pilar conhecido como Tone at the Top representa o comprometimento da alta direção com os princípios éticos, o cumprimento de normas e a promoção de uma cultura organizacional baseada em integridade.
Com base no conceito de Tone at the Top, assinale a alternativa que melhor representa sua função dentro de um sistema de Compliance:
A Promover a rotatividade da equipe de auditoria para garantir inovação nos processos internos.
B Estabelecer, por parte da alta direção, uma postura ética exemplar que influencie toda a organização.
C Garantir que apenas os setores operacionais sejam responsáveis pelo cumprimento das normas internas.
D Reduzir a transparência da comunicação para proteger informações estratégicas da alta administração.
E Criar campanhas publicitárias externas para aumentar a visibilidade da empresa perante os consumidores.

Com base no texto apresentado a respeito das investigações internas, analise as afirmativas a seguir:
É correto o que se afirma em:
I. O objetivo das investigações internas é identificar a verdade dos fatos.
II. As investigações internas fornecem informações relevantes para a tomada de decisões estratégicas e operacionais.
III. As investigações internas ajudam a identificar e mitigar riscos potenciais, como violações de leis, regulamentos ou políticas internas.
IV. As investigações internas só podem ser realizadas em resposta a uma denúncia, a um evento suspeito, pois pode causar mal-estar entre os colaboradores.
A I, II, III e IV.
B II e IV, apenas.
C III e IV, apenas.
D I, II e III, apenas.
E I, apenas.