MODULO 4 ORIGEM E PRODUÇÃO DA INTELI

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EV.G Uma iniciativa Página inicial Painel Meus cursos Catálogo Área do aluno RC Exercício Avaliativo - Módulo 4 Iniciado em quinta-feira, 23 jan. 2025, 16:02 Estado Finalizada Concluída em quinta-feira, 23 jan. 2025, 16:18 * Tempo 15 minutos 39 segundos empregado Notas 4,00/5,00 Avaliar 16,00 de um máximo de 20,00(80%) Questão 1 Sobre a produção dos Relatórios de Inteligência Financeira (RIF) e a legislação brasileira relacionada à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento ao Terrorismo, analise as Correto afirmações abaixo: Atingiu 1,00 de 1,00 A Lei n° 9.613/98, que estabelece medidas de prevenção à Lavagem de Dinheiro, foi criada como resultado de compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. P Marcar II. A Convenção de Viena, ratificada pelo Brasil, foi um dos primeiros instrumentos a tipificar o crime de lavagem de dinheiro, considerando apenas o tráfico ilícito de drogas como questão infração antecedente. III. o Grupo de Ação Financeira (GAFI) é responsável por estabelecer recomendações que visam unicamente a prevenção ao financiamento do terrorismo, sem relação com a lavagem de dinheiro. IV. A Lei n° 12.683/12, que altera a Lei n° 9.613/98, não teve influência das Recomendações do GAFI. a. Apenas I e II estão corretas. b. Apenas I, e IV estão Apenas e III estão corretas. ? d. Todas as afirmações estãoEV.G Uma iniciativa Página inicial Painel Meus cursos Catálogo Área do aluno RC A resposta Apenas e estão Questão 2 Na Abordagem Baseada em Risco (ABR), os recursos limitados devem ser empregados da maneira mais eficiente possível, de maneira a distribuir: Correto Atingiu 1,00 de Para as fontes de maiores riscos, a menor atenção. 1,00 P Marcar questão b. Para as fontes de maiores riscos, a maior atenção. C. Atenção equilibrada para todas as fontes de risco, independentemente do tamanho de risco que representam. d. Para as fontes de menor risco, maior atenção. Sua resposta está correta. Na Abordagem Baseada em Risco (ABR), a alocação de recursos deve ser feita de forma a concentrar esforços e atenção nas áreas que apresentam maior risco. Isso significa que atividades, setores ou fontes identificadas como mais propensas a riscos devem receber mais atenção e monitoramento, garantindo assim uma utilização mais eficiente e eficaz dos recursos Essa estratégia visa maximizar a prevenção e a detecção de atividades ilícitas, como a lavagem de dinheiro e o financiamento do A resposta correta é: ? Para as fontes de maiores riscos, a maior atenção.EV.G Uma iniciativa Página inicial Painel Meus cursos Catálogo Área do aluno RC Questão 3 As medidas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo estão estruturadas em quais ações? Correto Atingiu 1,00 de a Prevenção de compra e venda de moeda estrangeira ou ouro como ativo financeiro ou instrumento cambial. 1,00 P Marcar questão b. Captação, intermediação e comunicação de operações suspeitas de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira. C. Manutenção de registros e monitoração de empresas de transporte e guarda de valores. d. Identificação dos clientes, manutenção de registros e comunicação de operações suspeitas. Sua resposta está correta. As medidas de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo são fundamentadas em ações que incluem a identificação adequada dos clientes (Know Your Customer - KYC), a manutenção de registros das transações e operações realizadas, e a comunicação de quaisquer operações suspeitas às autoridades Essas ações são essenciais para monitorar e detectar atividades financeiras assegurando a conformidade com as legislações pertinentes e as recomendações internacionais. A resposta correta é: Identificação dos clientes, manutenção de registros e comunicação de operações suspeitas. ? 4EV.G Uma iniciativa Página inicial Painel Meus cursos Catálogo Área do aluno RC Questão 4 Nas alternativas abaixo, assinale aquela que apresenta respectivamente: Correto Órgão com competência para processar e julgar o crime de lavagem de dinheiro; Atingiu 1,00 de 1,00 Órgãos com atribuição de realizar investigações sobre o crime de lavagem de dinheiro. P Marcar questão Ministério Público Federal, Banco Central do Brasil e Polícia b. Justiça Federal, Polícia Federal e Ministério Público C. COAF, Justiça Federal e Polícia d. Polícia Federal e Ministério Sua resposta está correta. o processamento e julgamento do crime de lavagem geralmente ocorrem na Justiça Federal, especialmente em casos envolvendo infrações penais relacionadas ao sistema financeiro Já as investigações são realizadas por órgãos competentes, como a Polícia Federal e o Ministério Público, que têm a atribuição de reunir evidências e promover a ação penal. A compreensão das funções de cada órgão é essencial para entender a estrutura de combate à lavagem de dinheiro no Brasil. A resposta correta é: Justiça Federal, Polícia Federal e Ministério Público ?EV.G Uma iniciativa Página inicial Painel Meus cursos Catálogo Área do aluno RC Questão 5 Assinale a alternativa que apresenta alguns dos critérios objetivos que permitem as pessoas obrigadas comunicarem ao COAF transações suspeitas, de acordo com a Lei Incorreto 9.613/98: Atingiu 0,00 de 1,00 Transações possíveis de serem convertidas em dinheiro. Marcar II- Transações que possuem indícios de crimes financeiros. questão III- Valores de transações que ultrapassam os limites fixados pelas autoridades competentes. * IV- Transações com valor acima do estabelecido pela norma. Estão corretas as alternativas: a. I II. b. I III. x I, III e IV. d. Todas as alternativas. Sua resposta está incorreta. Os critérios da Lei 9.613/98 orientam a comunicação de transações suspeitas ao A lei destaca a importância de identificar transações que possam ser convertidas em dinheiro e aquelas que apresentam indícios de crimes Também é fundamental considerar transações com valores que excedem limites fixados pelas autoridades competentes, pois podem estar associadas a atividades Esses critérios são abrangentes e se complementam, evidenciando a necessidade de um sistema eficaz para reportar atividades suspeitas. Assim, todos os critérios mencionados são relevantes para a comunicação ao A resposta correta é: ? Todas as alternativas.