Prova PLDFT

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Painel / Meus cursos / Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo / Módulo - Encerramento / Questionário avaliativo
Iniciado em sexta, 4 mar 2022, 23:58
Estado Finalizada
Concluída em sábado, 5 mar 2022, 00:37
Tempo
empregado 38 minutos 47 segundos
Avaliar 100,00 de um máximo de 100,00
Questão 1
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Analise as duas sentenças a seguir:
(I) A Unidade de Inteligência Financeira regula e fiscaliza segmentos citados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, para
os quais inexista órgão regulador ou fiscalizador próprio, exclusivamente para fins de prevenção à lavagem de
dinheiro.
(II) A pessoa obrigada que não cumprir com as obrigações previstas nas normas da Unidade de Inteligência
Financeira pode ser submetida a Processo Administrativo Punitivo e responder pelo crime de lavagem de dinheiro.
Após analisar as sentenças acima, assine a alternativa correta.
Escolha uma opção:
a. As duas sentenças estão corretas.
b. A primeira sentença está correta e a segunda está errada.
c. A primeira sentença está errada e a segunda está correta.
d. As duas sentenças estão erradas.
Sua resposta está correta.
A segunda frase está errada. A pessoa obrigada não vai ser submetida a um processo para responder pelo crime
de lavagem de dinheiro, haja vista que isso seria um processo criminal, no âmbito da Justiça. Nesse caso, a
pessoa vai responder somente um processo administrativo pelo não atendimento às exigências da Lei de
Lavagem. 
Prevenção à lavagem
de dinheiro e ao
financiamento do
terrorismo
Notas
Área do Participante
Módulo I: Conhecendo o
tema PLD/FT
Módulo II: A evolução
histórica do tema PLD/FT
Módulo III: O sistema
brasileiro de PLD/FT
Módulo IV: As pessoas
obrigadas e o que se
espera delas
Módulo - Encerramento
Painel
 Meus cursos
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Questão 2
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Questão 3
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Analise as duas sentenças a seguir:
(I) Pessoas expostas politicamente são indivíduos que ocupam cargos de relevância na administração pública e
privada.
(II) Qualquer operação que envolva uma pessoa politicamente exposta deve ser comunicada automaticamente à
Unidade de Inteligência Financeira.
Escolha uma opção:
a. As duas sentenças estão corretas.
b. A primeira sentença está correta e a segunda está errada.
c. A primeira sentença está errada e a segunda está correta.
d. As duas sentenças estão erradas.
Sua resposta está correta.
Ambas as sentenças estão incorretas. Tanto o GAFI quanto a ONU definem PEP como aquele indivíduo que
desempenha ou desempenhou função pública relevante. Assim, por mais importante que seja o cargo ocupado em
uma empresa privada, seu titular não é considerado PEP. Com relação à segunda sentença, você acha que,
necessariamente, uma operação que envolva um ministro do Supremo Tribunal Federal (STF), por exemplo, deve
ser comunicada? O que o normativo vigente solicita é que a empresa tenha uma especial atenção nas operações
que envolvam um PEP como cliente, e não que comunique qualquer operação realizada por ele.
O estudo do tema PLD/FT demonstra que alguns segmentos econômicos são mais visados pelos criminosos nas
suas transações de lavagem de dinheiro. Dentre eles estão:
(I) Bolsas de Valores.
(II) Mercado imobiliário.
(III) Jogos e sorteios.
(IV) Turismo.
(V) Instituições financeiras.
Analisando a questão, podemos afirmarque:
Escolha uma opção:
a. Todas as alternativas estão corretas.
b. As alternativas I, II, III e IV estão corretas.
c. As alternativas I, II, III e V estão corretas.
d. Nenhuma das alternativas está correta.
Sua resposta está correta.
Não há estudos que apresentem o segmento de turismo dentre os prediletos para as práticas de PLD/FT. Mas,
veja bem, isso não significa que o segmento não possa ser utilizado para lavagem de dinheiro. Lembre-se de que
a predileção de um ou outro segmento pelos criminosos dá-se em função de particularidades de certas atividades
que, sem o devido cuidado, podem facilitar a colocação, a ocultação e a integração do ativo criminoso ao sistema
econômico.
Prevenção à lavagem
de dinheiro e ao
financiamento do
terrorismo
Notas
Área do Participante
Módulo I: Conhecendo o
tema PLD/FT
Módulo II: A evolução
histórica do tema PLD/FT
Módulo III: O sistema
brasileiro de PLD/FT
Módulo IV: As pessoas
obrigadas e o que se
espera delas
Módulo - Encerramento
Painel
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Questão 4
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Questão 5
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Alguns segmentos econômicos são mais suscetíveis de serem usados para a lavagem de dinheiro e, portanto,
estão relacionadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 como pessoas obrigadas a implementar controles para fins de
PLD/FT. Entre as alternativas a seguir, aponte aquele segmento que NÃO está sujeito aos mecanismos de
controle de PLD/FT. 
Escolha uma opção:
a. Bolsa de Valores.
b. Jogos e sorteios.
c. Mercado imobiliário.
d. Companhias seguradoras.
e. Instituições de Educação Superior.
Sua resposta está correta.
Instituições de Educação Superior não estão relacionadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 como pessoas obrigadas
a implementar controles para fins de PLD/FT. 
Julgue as afirmações a seguir em verdadeira ou falsa:
Estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998, apenas as
pessoas jurídicas elencadas no art. 9º.
Falsa
Apenas pessoas físicas e jurídicas com atividades de caráter permanente estão
sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998.
Falsa
Todas as pessoas físicas e jurídicas estão sujeitas às obrigações decorrentes da
Lei nº 9.613, de 1998.
Falsa
Se antes se acreditava que apenas os setores financeiros poderiam ser utilizados
para a lavagem de dinheiro, a alteração da lei, feita em 2012, apontou que há
muitos outros setores, que chamamos comumente de não financeiros, que estão
também suscetíveis à lavagem de dinheiro.
Verdadeira
Sua resposta está correta.
As pessoas obrigadas estão listadas no art. 9º da Lei nº 9.613, de 1998, que assim as define com base em um rol
de atividades, sejam elas desempenhadas por pessoas físicas, sejam por pessoas jurídicas, em caráter
permanente ou eventual, como atividade acessória ou principal, cumulativamente ou não. Desta forma, é incorreto
afirmar que as obrigações são apenas para pessoas jurídicas, como também é incorreto afirmar que as atividades
devem ter caráter permanente. Entretanto, a lista é restritiva, não contemplando todas as pessoas físicas e
jurídicas com atividades no país.
Prevenção à lavagem
de dinheiro e ao
financiamento do
terrorismo
Notas
Área do Participante
Módulo I: Conhecendo o
tema PLD/FT
Módulo II: A evolução
histórica do tema PLD/FT
Módulo III: O sistema
brasileiro de PLD/FT
Módulo IV: As pessoas
obrigadas e o que se
espera delas
Módulo - Encerramento
Painel
 Meus cursos
Questionário avaliativo: Revisão da tentativa file:///C:/Users/alyne.soares/Desktop/Question%C3%A1rio%20avaliativo_%20Revis%C3%A3o%2...
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Questão 6
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Questão 7
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Questão 8
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Qualquer operação que envolva valor EM ESPÉCIE (dinheiro vivo) acima de R$ 10 mil deve ser comunicada à
Unidade de Inteligência Financeira.
Essa sentença está:
Escolha uma opção:
a. Correta. Esse tipo de enquadramento aplica-se a todos os segmentos.
b. Errada. Somente se o valor EM ESPÉCIE for acima de R$ 30 mil.
c. Errada. Depende do segmento. Deve-se verificar se a Resolução aplicável ao segmento da pessoa
obrigada estipula algum patamar mínimo de operação EM ESPÉCIE, a partir do qual deve ser feita,
obrigatoriamente, a comunicação à Unidade de Inteligência Financeira.
d. Correta. Além disso, cheque ao portador, a partir de R$ 100,00, também deve ser sempre comunicado à
Unidade de Inteligência Financeira, independentemente do segmento da pessoa obrigada.
e. Errada. As pessoas obrigadas, citadas pela Lei nº 9.613/1998, estão terminantemente impedidas de
realizar qualquer operação EM ESPÉCIE com os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.
Sua resposta está correta.
Não é qualquer operação, não! Atenção! Depende do segmento. Deve-se verificar se a Resolução aplicável ao
segmento da pessoa obrigada estipula algum patamar mínimo de operação EM ESPÉCIE, a partir do qual deve
ser feita, obrigatoriamente, a comunicação à Unidade de Inteligência Financeira
Em relação ao tema lavagem de dinheiro, faça a associação correta entre a característica pertinente a cada fase
do processo:
Incorporar formalmente os ativos ao sistema econômico. Integração
Dificultar o rastreamento dos recursos ilícitos. Ocultação
Inserir recursos ilícitos no sistema econômico. Colocação
Sua resposta está correta.
Como sabemos, há três fases básicas no processo de lavagem de dinheiro. A primeira, denominada “colocação”,
é caracterizada pela inserção dos recursos, de origem ilícita, no sistema econômico. Na segunda fase, “ocultação”,
busca-se dificultar o rastreamento dos recursos ilícitos, cujo objetivo é quebrar a cadeia de evidências ante a
possibilidade da realização de investigações sobre a origem do dinheiro. Por fim, na última fase, denominada
“integração”, os ativos são incorporados formalmente ao sistema econômico. 
As pessoas obrigadas, citadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, estão impedidas de realizar qualquer operação em
espécie (“dinheiro vivo”) com os seus clientes, em quantias superiores a R$ 30 mil.
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso
Realizar uma operação em espécie não tem nada de errado. Não é crime. O que acontece é que existem
situações passíveis de comunicação obrigatória à Unidade de Inteligência Financeira, a partir da utilização de
determinada quantia em espécie na operação. Todavia, isso não impede a realização da operação. 
Prevenção à lavagem
de dinheiro e ao
financiamento do
terrorismo
Notas
Área do Participante
Módulo I: Conhecendo o
tema PLD/FT
Módulo II: A evolução
histórica do tema PLD/FT
Módulo III: O sistema
brasileiro de PLD/FT
Módulo IV: As pessoas
obrigadas e o que se
espera delas
Módulo - Encerramento
Painel
 Meus cursos
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https://www.escolavirtual.gov.br/aluno/cursos/andamento
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Questão 9
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Questão 10
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
As gerações de leis de criminalização da lavagem de dinheiro no mundo podem ser:
(I) Leis de primeira geração: trazem um rol de crimes antecedentes, considerados crimes graves, aos quais está
associado o dinheiro sujo. Apesar de serem menos restritivas, ainda limitam a punição dos lavadores, pois se o
dinheiro tiver origem/destino em um crime não contemplado na lei, sua colocação, sua ocultação e sua integração
ao sistema econômico não são consideradas lavagem de dinheiro.
(II) Leis de segunda geração: assim referidas as leis antilavagem que consideram apenas o tráfico de drogas
como crime antecedente, ou seja, apenas a dissimulação da origem e do destino de recursos oriundos de tráfico
de drogas é considerada lavagem de dinheiro.
(III) Leis de terceira geração: o dinheiro sujo está associado a qualquer infração penal antecedente. Assim, não há
um rol restritivo de crimes para caracterizar a lavagem de dinheiro. Qualquer recurso obtido por meio de ilícito
penal pode tipificá-la.
Após analisar as sentenças acima, assine a alternativa correta.
Escolha uma opção:
a. As três sentenças estão corretas.
b. As duas primeiras sentenças estão corretas e a terceira está incorreta.
c. As duas primeiras sentenças estão incorretas e a terceira está correta.
d. A primeira sentença está correta e a segunda e a terceira estão incorretas.
e. As três sentenças estão incorretas.
Sua resposta está correta.
Os conceitos das duas primeiras sentenças estão invertidos e a terceira sentença está correta.
Quais os principais atrativos que levam os criminosos a escolher um setor econômico para realizar a lavagem de
dinheiro?
Escolha uma opção:
a. Alto índice de liquidez (facilidade de comercialização) do bem adquirido.
b. Subjetividade na valoração dos bens.
c. Utilização de instrumentos financeiros que viabilizam o anonimato.
d. Compras on-line (não presenciais).
e. Todas as anteriores.
Sua resposta está correta.
Todos os itens são considerados atrativos para os indivíduos que objetivam o crime lavagem de dinheiro.
◄ Capítulo 4 – As pessoas obrigadas e o que se espera delas
Seguir para...
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Prevenção à lavagem
de dinheiro e ao
financiamento do
terrorismo
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Módulo I: Conhecendo o
tema PLD/FT
Módulo II: A evolução
histórica do tema PLD/FT
Módulo III: O sistema
brasileiro de PLD/FT
Módulo IV: As pessoas
obrigadas e o que se
espera delas
Módulo - Encerramento
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