INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO

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Compliance no Brasil
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis:
A- para a prevenção
B- para a repressão
C- para a apuração de crimes
D- para apuração de ilícitos administrativo
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo:
	
	
	
	Apenas a assertiva  D  está correta
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas   B , C , D
	
	
	Estão corretas as assertivas    A , B , C , D
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A, C , D
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas    B , E
	
Explicação:
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis:
para a prevenção
para a repressão
para a apuração de crimes
para apuração de ilícitos administrativo
	
	
	
	 
		
	
		2.
		Compliance no Sistema Americano
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona corretamente quatro deste elementos principais:
	
	
	
	Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-Ativa
	
	
	Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva
	
	
	Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas
	
	
	Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-corretiva
	
	
	Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas , Ações Retro-ativas
	
Explicação:
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva
	
	
	
	 
		
	
		3.
		Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil.
A Aula 4 da Disciplina apresenta características  como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano
	
	
	
	Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos existem apenas no papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do que é recomendável e desejável.
	
	
	Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção por um ato de corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar quão efetivo é o programa adotado.
	
	
	As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo.
	
	
	Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo
	
	
	As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria Geral da União).
	
Explicação:
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo.
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º:
	
	
	
	título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis
	
	
	títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis
	
	
	cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis
	
	
	recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis
	
	
	ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis
	
Explicação:
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos.
	
	
	
	 
		
	
		5.
		Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome?
	
	
	
	As US Sentencing Guidelines.
	
	
	A Antitrust Law.
	
	
	As CH Sentiment Lines.
	
	
	As UE Sentence Guide.
 
	
	
	As CAN Sistem Laws.
	
Explicação:
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. 
	
	
	
	 
		
	
		6.
		Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a este, é correto afirmar que:
	
	
	
	identificado um erro, este deve ser corrigido;
	
	
	Identificado um erro, este deve ser omitido;
	
	
	Identificado um erro, este não pode ser denunciado;
	
	
	Identificado um erro, este deve ser deixado de lado.
	
	
	A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão punidos.
	
Explicação:
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá.
	
	
	
	 
		
	
		7.
		Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
	
	
	
	Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o seu chefe que iria denunciá-lo.
	
	
	Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União).
	
	
	Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União).
	
	
	Fulano será totalmente responsabilizado.
	
	
	Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Convenção de Palermo.
	
Explicação:
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União), Art. 126-A.