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A Lei 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos.
Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. ( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. ( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A V-V-F.
B V-F-V.
C F-V-V-F.
D V-V-F-F.

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Vamos analisar cada uma das afirmações sobre as sanções previstas na Lei 12.846/2013: ( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. É verdadeira (V). A lei realmente prevê essa faixa de multa com base no faturamento bruto. ( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. É verdadeira (V). Essa afirmação está correta, pois a lei estabelece essa faixa de multa quando não é possível calcular com base no faturamento. ( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator. É falsa (F). A situação econômica do infrator deve ser considerada na aplicação das sanções, pois a lei prevê que a capacidade econômica do infrator pode influenciar na dosimetria da pena. Portanto, a sequência correta é: V - V - F. A alternativa que apresenta essa sequência é: A) V - V - F.

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Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
A I - IV - II - III.
B IV - I - III - II.
C III - II - IV - I.
D II - III - I - IV.

O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas obrigatoriedades foram especificadas na Resolução 2.554/98, do Banco Central do Brasil.
No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os responsáveis por referidas áreas. III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance. Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II, III e IV estão corretas.
B As sentenças II e IV estão corretas.
C As sentenças I, II e III estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.

Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
Assinale a alternativa CORRETA:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
A) As sentenças I, III e IV estão corretas.
B) Somente a sentença I está correta.
C) As sentenças II e IV estão corretas.
D) As sentenças II e III estão corretas.

Muito se fala da Lei 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance.
Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
A Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
B Lei de Expurgo da Corrupção.
C Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
D Lei da Supervisão Governamental.

Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais referências utilizadas no Compliance.
Sobre essas referências, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização. ( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, uma vez que o Compliance é opção da empresa. ( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o Compliance. ( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A V-F-V-F.
B F-F-V-V.
C F-V-V-F.
D V-V-F-F.

A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
Assinale a alternativa CORRETA:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade.
A) As afirmativas II e III estão corretas.
B) As afirmativas I e III estão corretas.
C) Somente a afirmativa I está correta.
D) As afirmativas I e II estão corretas.

Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
Assinale a alternativa CORRETA:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração.
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
A As afirmativas I, II e IV estão corretas.
B As afirmativas I e IV estão corretas.
C As afirmativas I e II estão corretas.
D As afirmativas II, III e IV estão corretas.

Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir:
Assinale a alternativa CORRETA:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração.
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo.
A) Somente a sentença I está correta.
B) As sentenças I e III estão corretas.
C) Somente a sentença III está correta.
D) As sentenças II e III estão corretas.

A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
B) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
C) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
D) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.