mercado financeiro atividade 2

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PERGUNTA 1
1. Os fundos de investimento são uma forma muito bem estruturada de democratizar o acesso dos pequenos investidores a rentabilidades proporcionadas apenas para grandes volumes de recursos. Diante dessa informação, assinale a alternativa correta que mais se enquadre na frase a seguir: Os fundos de investimento são uma opção para aqueles que desejam _________________. 
  
ASSAF NETO, A. Mercado financeiro. 14. ed. São Paulo: Atlas, 2018. 
  
Assinale a alternativa que preencha a lacuna corretamente:
	
	
	menor rentabilidade em relação aos CDBS e RDBs.
	
	
	maior rentabilidade em relação aos CDBs e RDBs.
	
	
	participar do mercado de câmbio.
	
	
	não pagar taxa de administração.
	
	
	não possuir dificuldades na venda de títulos.
 
 
 
 
 
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PERGUNTA 2
1. Sabe-se que a regra para os investidores é: “Compre ações nas zonas de suporte (baixa) esperando que os preços se elevem e venda nas zonas de resistência (alta) para realizar lucros, pois, caso contrário, verá o preço dos ativos caminhar em direção ao suporte novamente” (FERRER, 2019, p. 37). A partir dessa introdução, complete a seguinte frase assinalando a alternativa correta: 
  
Os preços dos papéis oscilam entre duas zonas, que são denominadas ______________ e _____________. 
  
PINHEIRO, J. L. Mercado de capitais: fundamentos e técnicas. 8. ed. São Paulo: Grupo GEN, 2016.
	
	
	Compra e venda
	
	
	Superávit e déficit
	
	
	Day traders e swing traders
	
	
	Home e broker
	
	
	Suporte e resistência
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PERGUNTA 3
1. Os Swaps 
têm a característica da busca contra oscilações futuras. Nas palavras de Assaf (2018, p. 342), “Os swaps 
são acordos estabelecidos entre duas partes visando uma troca de fluxos de caixa futuros por um certo período de tempo, obedecendo a uma metodologia de cálculo previamente definida”. 
  
PINHEIRO, J. L. Mercado de capitais: fundamentos e técnicas. 8. ed. São Paulo: Grupo GEN, 2016. 
ASSAF NETO, A. Mercado financeiro. 14. ed. São Paulo: Atlas, 2018. 
PEREIRA, L. Mercado de valores mobiliários brasileiro. TOP programa de treinamento de professores. Comissão de Valores Mobiliários. 3. ed. Rio de Janeiro, 2014. 
  
Nesse âmbito, assinale a alternativa que mais se enquadra à definição de um Swap.
	
	
	Derivativos em que as partes envolvidas podem realizar ajustes nos itens do contrato.
	
	
	pagar um prêmio ao vendedor.
	
	
	negociação da troca de rentabilidade entre dois bens (mercadorias ou ativos financeiros)
	
	
	Swap não tem semelhanças com a operação a termo
	
	
	negocia-se o direito de comprar ou de vender um bem por um preço fixo numa data futura
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PERGUNTA 4
1. Segundo Pinheiro (2016, p. 445), “o vencimento das opções ocorre em data fixada pela bolsa, e as obrigações assumidas pelo lançador podem ser extintas de três formas: pelo exercício da opção pelo titular; pelo seu vencimento sem que tenha havido o exercício e pelo encerramento (reversão) da posição”. Nesse sentido, nas palavras de Pinheiro (2016, p. 445), sabe-se que “um cliente no mercado de opções pode lançar, fechar posições, exercer, comprar e vender opções e ainda fazê-lo da forma day trade” . 
  
PINHEIRO, J. L. Mercado de capitais: fundamentos e técnicas. 8. ed. São Paulo: Grupo GEN, 2016. 
  
Assinale a alternativa que apresenta a definição de day trade.
	
	
	São operações de compra e venda de opções de uma mesma série, corretora e cliente, e no mesmo pregão.
	
	
	São transferências eletrônicas disponíveis (TED).
	
	
	São compras de direito creditório.
	
	
	É uma espécie de órgão normativo.
	
	
	É a garantia da segurança e da transparência das operações financeiras.
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PERGUNTA 5
1. “Em 1994, o registro das operações no mercado de derivativos de balcão passou a ser mandatório, assim como a identificação pelo intermediário do beneficiário final junto às entidades que realizam o registro das operações, um marco importante na história do sistema financeiro brasileiro” (PEREIRA, 2014, p. 268). Tem-se quatro tipos de mercados de derivativos: a termo, futuro, de opções e de swap. 
  
PEREIRA, L. Mercado de valores mobiliários brasileiro. TOP programa de treinamento de professores. Comissão de Valores Mobiliários. 3. ed. Rio de Janeiro, 2014. 
  
Sobre swap, assinale a alternativa correta.
	
	
	Swap
é o valor pago pelo titular ao lançador da opção para ter direito de comprar ou vender.
	
	
	O titular/comprador adquire o direito de comprar o ativo-objeto do contrato.
	
	
	O titular adquire o direito de vender o objeto do contrato.
	
	
	Não pode ser negociado em bolsa e no mercado de balcão.
	
	
	Estabelece a troca do fluxo de caixa tendo como base a comparação da rentabilidade de dois bens.
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PERGUNTA 6
1. Nos tipos de contratos negociados no âmbito dos mercados futuros, tem-se os contratos futuros padronizados. Esses tipos de contratos têm uma caracterização ligada à padronização de especificidades de seus ativos. Assinale a alternativa correta que descreve os ativos comercializados no âmbito dos contratos futuros padronizados no Brasil. 
  
ASSAF NETO, A. Mercado financeiro. 14. ed. São Paulo: Atlas, 2018. 
ABREU, E.; SILVA, L. Sistema Financeiro Nacional. São Paulo: Grupo GEN, 2016.
	
	
	Futuro de Ibovespa
	
	
	Opções de venda (denominada puts)
	
	
	Opções de compra (denominada calls)
	
	
	Direito, obrigação e prêmio
	
	
	 Commodities, juros, moedas e índices
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PERGUNTA 7
1. O Certificado de Depósito Bancário (CDB) é ofertado pelas instituições financeiras com a finalidade de captar recursos e ter ganho financeiro e de intermediação. Vale destacar que as taxas de rentabilidade são determinadas pelos bancos. Essa modalidade enquadra-se em perfis de investidores mais conservadores. 
  
ABREU, E.; SILVA, L. Sistema Financeiro Nacional. São Paulo: Grupo GEN/Editora Método, 2016. 
  
Assinale a alternativa correta que se enquadra como característica do Certificado de Depósito Bancário (CDB).
	
	
	É um título de renda fixa
	
	
	É um título de renda variável
	
	
	São operações underwriting
	
	
	Pertencem a uma modalidade chamada: factoring
	
	
	Pertencem aos fundos de setoriais
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PERGUNTA 8
1. Existem quatro tipos de mercados de derivativos: a termo, futuro, de opções e de swap. Alguns estudiosos não incluem os swaps 
como uma tipologia de mercado de derivativo, visto este elemento ser muito parecido com o mercado de derivativos a termo. 
  
PEREIRA, L. Mercado de valores mobiliários brasileiro. TOP programa de treinamento de professores. Comissão de Valores Mobiliários. 3. ed. Rio de Janeiro, 2014. 
  
A partir dessa introdução, assinale a alternativa que tenha uma das características do mercado de derivativos (contratos) a termo .
	
	
	Quem adquirir o direito paga o prêmio.
	
	
	Não podem ser negociados em bolsa e no mercado de balcão.
	
	
	A operação swap é totalmente diferente do contrato a termo.
	
	
	São negociados apenas em bolsa.
	
	
	Têm o compromisso (compra ou venda) de um bem por um preço fixado na data de realização do negócio visando liquidação futura.
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PERGUNTA 9
1. Tanto aplicações CDBs quanto RDBs são papéis destinados à captação e empréstimos de recursos. Enquadram-se nos títulos de renda fixa que são emitidos por instituições financeiras; tanto pessoas físicas como jurídicas podem investir. Nesse sentido, assinale a alternativa correta que complete a frase: CDBs e RDBs “são destinados principalmente a lastrear operações de _______________________________” (ASSAF, 2018, p. 165).
 
ASSAF NETO, A. Mercado financeiro . 14. ed. São Paulo: Atlas, 2018.
  
Assinale a alternativa que preencha corretamente a lacuna:
	
	
	Financiamento de capital de giro
	
	
	Política monetária
	
	
	Corretagem
	
	
	Taxa de juros
	
	
	Poupança
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PERGUNTA 10
1. Participantes dos mercados futuros são considerados investidores, mas que assumem diferentes posições dadas as diferentes estratégias adotadas para ganhar dinheiro. Nesse sentido, existem três tipos diferentes de posições: hedgers, especuladores e arbitradores. 
  
ASSAFNETO, A. Mercado financeiro. 14. ed. São Paulo: Atlas, 2018. 
ABREU, E.; SILVA, L. Sistema Financeiro Nacional. São Paulo: Grupo GEN, 2016. 
  
Sobre a posição de arbitradores, analise as alternativas a seguir e assinale a correta.
	
	
	Buscam desenvolvimento de proteção em meio aos riscos de flutuações de mercado (preços, ativos, taxa de juros).
	
	
	Tomam nos mercados futuros uma posição contrária àquela assumida no mercado à vista.
	
	
	Buscam diminuir o risco de oscilações desfavoráveis dos preços dos ativos.
	
	
	 Compram um ativo no mercado em que estiver mais barato e vendem no mercado que oferecer o preço mais alto.
	
	
	Não buscam desenvolver proteção diante de riscos.
 
 
 
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