AULA 7.2 - COMPLIANCE - PPT

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CONFORMIDADE COM NORMAS E REGULAMENTAÇÕES EXTERNAS
Aula 14 
Compliance
Prof. Msc Sheila Monteiro
São desenhados para ajudar as corporações a entender melhor suas operações e monitorar sua adequação as leis e políticas externas aplicáveis.
Programa de compliance 
Estimula a observância de políticas internas e da legislação aplicável
Faz com que a Companhia se fortaleça
Reforça o modelo de gestão aplicado
Reforça as práticas de governança corporativa
Assegura a observância de valores organizacionais
Os seus objetivos estratégicos organizacionais.
Importância do programa de compliance nas organizações
 Etapas para a estruturação de um programa de compliance nas organizações
Elementos 
de um programa
 de compliance
Gestão, coordenação, e atualização do Programa de Compliance de acordo com o Código de Conduta da Organização. 
Disseminação dos normativos de compliance para todos os colaboradores. 
Avaliação e decisão sobre as questões de Compliance. 
Comitê de Ética
Responsabilidades: 
Todos os colaboradores e principais terceiros que tenham interação com o Poder Público, empresas de consultoria, representantes comerciais, distribuidores, procuradores, etc. 
Política e Procedimentos
Envolvidos
Deverão ser didáticos, no idioma local, e refletir ao máximo situações concretamente e corriqueiramente vivenciadas, ilustradas a partir de exemplos práticos e estudos de casos hipotéticos. 
Política e Procedimentos
Deverão incluir: 
 Procedimentos anticorrupção. 
 Regras sobre brindes e presentes 
 Doações 
 Viagens, entretenimento e refeição.
 Contratação e utilização de terceiros; etc.
Política e Procedimentos
 Implementação de mecanismos que possibilitem o recebimento de denúncias de colaboradores e de terceiros, mantendo-se a confidencialidade, anonimato e impedindo retaliações. 
Canal de Denúncia
Fiscalização da pronta resposta à denúncias recebidas pelos canais de comunicação e “hotlines”. 
As investigações devem ser executadas com respeito às leis aplicáveis, para que tenham credibilidade e possam ser utilizadas como meio de prova.
Canal de Denúncia
Gestão de terceiros
Inclusão de cláusulas de Compliance nos contratos.
Treinamento e ciência referente ao Código de Conduta. 
 Monitoramento constante da conduta exercida pelo terceiro. 
Realização de auditorias periódicas de Compliance.
Gestão de terceiros
Tem como objetivo disseminar a cultura ética e as políticas e procedimentos internos 
É aplicável a todos os colaboradores e terceiros
 Deverão ser atualizados e realizados periodicamente. 
A organização deve manter registro dos treinamentos.
Treinamento
Um dos pontos que demonstra claramente a importância do Compliance na organização é a forma rotineira e permanente com que a área executa suas atividades, o que garante a possibilidade de monitoramento e de assegurar-se que todas as áreas estejam em conformidade com a legislação e com as políticas internas da empresa.
Para que o Compliance seja efetivo deve se apoiar no seguinte tripé: 
Concluindo.......
Implementação
Implementação
O que vem depois?
Na próxima aula iremos conhecer os conceitos e a importância do GRC (Governança, Risco e Compliance), até lá!
Dúvidas nesta aula? Procure seu tutor! 
Obrigada e até a próxima aula!