Prova II Mercado de Capitais

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Acadêmico: Jéssica Suelen Wegner (996868)
Disciplina: Mercado de Capitais (CON51)
Avaliação: Avaliação II - Individual FLEX ( Cod.:513601) ( peso.:1,50)
Prova: 15786758
Nota da Prova: 9,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. A CVM (2014) destaca que diante da necessidade de recursos financeiros para novos investimentos, as empresas
possuem três possíveis fontes para captação. A escolha entre uma das alternativas é uma decisão financeira
estratégica da empresa, que deverá avaliar os custos e benefícios de cada opção. Sobre essas fontes de recursos,
classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Utilização de recursos próprios, como os lucros acumulados pela companhia.
( ) Utilização do mercado de capitais por meio de emissão pública de títulos diretamente aos investidores.
( ) Contratação de financiamento junto a empresas de fomento, como as Factoring.
( ) Contratação de financiamento bancário através das linhas de crédito tradicionais ou linhas de financiamento
governamentais, como o BNDES.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst555consolid.pdf. Acesso em:
22 nov. 2019.
 a) V - V - F - V.
 b) F - V - V - V.
 c) V - F - F - F.
 d) F - F - V - V.
2. O mercado de capitais é uma divisão do sistema financeiro, responsável por fazer a intermediação entre aqueles
que precisam captar recursos de longo prazo para a implantação de seus projetos. A estrutura do mercado
acionário pode ser dividida em dois segmentos: o mercado primário e o mercado secundário. Sobre esses dois
segmentos, classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas:
( ) O mercado primário de ações é o lugar onde se negocia a subscrição (venda) de novas ações ao público, ou
seja, no qual a empresa obtém recursos para seus empreendimentos.
( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre investidores e/ou instituições.
( ) O mercado primário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre investidores e/ou instituições. 
( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se negocia a subscrição (venda) de novas ações ao público,
ou seja, no qual a empresa obtém recursos para seus empreendimentos
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - V - F - F.
 b) V - F - F - F.
 c) F - V - V - V.
 d) F - F - V - V.
3. A Decisão Conjunta de nº 17 do Banco Central do Brasil (BACEN) e da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), de
02/03/2009, autorizou as Sociedades Distribuidoras de Valores Mobiliários a operarem diretamente nos ambientes
e sistemas de negociação dos mercados organizados de bolsas de valores, negociando ações. Sobre algumas
atividades executadas pelas sociedades distribuidoras, classifique V para as opções verdadeiras e F para as
falsas:
( ) Subscrição isolada ou em consórcio de emissão de títulos e valores mobiliários para revenda.
( ) Intermediação da colocação de emissão de capital no mercado.
( ) Arrecadação de depósito à vista como banco comercial.
( ) Operações em bolsas de mercadorias e futuros.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://sistemas.cvm.gov.br/Port/Atos/DecCon/Bccvm17.asp. Acesso em: 21 nov. 2019.
 a) V - F - F - F.
 b) F - F - V - V.
 c) F - V - V - V.
 d) V - V - F - V.
4. Os agentes superavitários emprestam seus recursos diretamente aos agentes deficitários. As operações ocorrem
sempre com a intermediação de uma instituição financeira. No entanto, nesse mercado, essas instituições atuam
principalmente como prestadoras de serviços, estruturando as operações, assessorando na formação de preços,
oferecendo liquidez. A que tipo de mercado o enunciado se refere?
 a) Mercado de crédito.
 b) Mercado monetário.
 c) Mercado financeiro.
 d) Mercado de capitais.
5. A ciência econômica se preocupa com o estudo da alocação dos recursos produtivos na economia. Esta
preocupação se deve ao fato de que os indivíduos possuem necessidades, vontades e desejos diferentes uns dos
outros e são ilimitados. Como são chamados os agentes econômicos que formam poupança, ou seja, consomem
menos do que ganham?
 a) Agentes financeiros.
 b) Agentes escassos.
 c) Agentes superavitários.
 d) Agentes deficitários.
6. As decisões dos agentes econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, estão
interligadas e impactam uns aos outros. Com relação aos agentes econômicos que consomem mais que sua renda
e precisam recorrer à poupança de terceiros, analise as opções a seguir:
I- Agentes superavitários.
II- Agentes deficitários.
III- Agentes escassos.
IV-Agentes financeiros.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa II está correta.
 b) As afirmativas I e III estão corretas.
 c) Somente a afirmativa I está correta.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
7. O Sistema Financeiro é um importante componente da sociedade econômica moderna cujo papel é fundamental
para o crescimento e desenvolvimento econômico de uma nação, o que explica a necessidade de conhecimento do
funcionamento do sistema como um todo Assinale a alternativa CORRETA que compreende a estrutura do SFN:
 a) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, normativas e fiscalizadoras, instituições financeiras
públicas e privadas.
 b) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, ONGs e embaixadas.
 c) Sua estrutura é dividida em autoridades monetárias, normativas e fiscalizadoras e junta comercial.
 d) Sua estrutura é dividida em instituições financeiras públicas e privadas e lojas comerciais.
8. As sociedades corretoras são intermediárias especializadas em negociar valores mobiliários em pregões. Elas
executam as ordens de compra e venda de valores mobiliários. Sobre as principais atribuições das sociedades
corretoras, analise as afirmativas a seguir:
I- Promover ou participar de lançamento público de ações; administrar e custodiar carteiras de títulos e valores
mobiliários.
II- Proporcionar suprimento de recursos necessários para financiar, a curto e a médio prazos, o comércio, a
indústria.
III- Prestam acessórias operando nas carteiras de Banco Comercial, Banco de Investimento.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I e II estão corretas.
 b) Somente a afirmativa II está correta.
 c) Somente a afirmativa I está correta.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
9. O mercado financeiro tem papel fundamental na economia, envolvendo todas as transações financeiras do país; é
o mercado em que os recursos transcendem da economia e estão voltados para financiamentos empresariais. As
autoridades monetárias têm como função estabelecer normas e controlar o volume de moeda em circulação. O
órgão máximo do sistema financeiro é o Conselho Monetário Nacional. Sobre as principais atribuições do Conselho
Monetário, analise as sentenças a seguir:
I- Orientar a aplicação dos recursos das instituições financeiras.
II- Monitorar o fluxo dos capitais estrangeiros.
III-Regular o valor interno e externo da moeda e o equilíbrio do balanço de pagamentos.
IV- Adaptar o volume dos meios de pagamento às reais necessidades da economia. 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 b) As sentenças II e III estão corretas.
 c) As sentenças II e IV estão corretas.
 d) As sentenças I, III e IV estão corretas.
10. As sociedades corretoras são instituições que efetuam, com exclusividade, a intermediação financeira nos pregões
das bolsas de valores. Sua constituição depende de autorização do Banco Central do Brasil (BACEN) e o exercício
de sua atividade depende de autorização da Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Sobre suas principais
atuações, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Efetuar lançamentos públicos de ações.
( ) Administrar carteiras e custodiar valores mobiliários.
( ) Instituir, organizar e administrar fundos de investimentos.
( ) Operar no mercado aberto e intermediaroperações de câmbio.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - V - V - V.
 b) V - F - F - F.
 c) V - V - V - V.
 d) F - F - V - V.
Prova finalizada com 9 acertos e 1 questões erradas.