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Avaliação II - Individual (Cod.:823398)
Código da prova: 66537587
Disciplina: Mercado de Capitais (CON51)
Período para responder: 07/06/2023 - 09/07/2023
Peso: 1,50
1 - As sociedades corretoras são intermediárias especializadas em negociar valores mobiliários em pregões.
Elas executam as ordens de compra e venda de valores mobiliários. Sobre as principais atribuições das
sociedades corretoras, analise as afirmativas a seguir: I- Promover ou participar de lançamento público de
ações; administrar e custodiar carteiras de títulos e valores mobiliários. II- Proporcionar suprimento de
recursos necessários para financiar, a curto e a médio prazos, o comércio, a indústria. III- Prestam acessórias
operando nas carteiras de Banco Comercial, Banco de Investimento. Assinale a alternativa CORRETA:
A ) Somente a afirmativa I está correta.
B ) As afirmativas I e III estão corretas.
C ) As afirmativas I e II estão corretas.
D ) Somente a afirmativa II está correta.
2 - O Banco Central do Brasil é um órgão público, criado no ano de 1964, exatamente em 31 de dezembro,
por meio da Lei de número 4.595. É designado pela população como BC, BCB ou Bacen. Possui autarquia
federal e faz parte do Sistema Financeiro Nacional (Ministério da Fazenda do Brasil). Sobre as principais
atribuições do Bacen, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) Vigiar a interferência
de outras empresas nos mercados financeiros e de capitais. ( ) Regular a execução dos serviços de
compensação de cheques e outros papéis. ( ) Receber recolhimentos compulsórios e voluntários das
instituições financeiras. ( ) Autorizar o funcionamento das Companhias de Capital Aberto. Assinale a
alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L4595.htm. Acesso em: 9 set. 2020.
A ) V - V - V - F.
B ) F - F - V - V
C ) F - V - F - V.
D ) V - V - V - V.
3 - O órgão executor do sistema financeiro tem a responsabilidade de cumprir e fazer cumprir as disposições
que regulamentam o funcionamento do sistema e as normas expedidas pelo Conselho Monetário Nacional
(CMN). Considerando respectivamente os órgãos que fiscalizam as instituições financeiras e os fundos de
investimento, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) Bacen e CVM. ( ) CVM e
CVM. ( ) Bacen e Bacen. ( ) CVM e Bacen. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A ) F - F - V - F.
B ) V - V - F - F.
C ) F - V - F - V.
D ) V - F - F - F.
4 - São movimentados valores expressivos em instituições financeiras e nos bancos comerciais todos os dias.
Com a arrecadação diária feita pelos bancos comerciais, no final de cada dia, a conta "caixa" dos bancos
comerciais deverá obrigatoriamente estar com saldo credor. Quando o saldo desta conta ficar negativo, este
banco deverá solicitar um empréstimo no valor do montante para a cobertura de saldo a outros bancos. Não
conseguindo cobrir o saldo devedor, deverá recorrer ao Banco Central (BACEN), este cobrirá de imediato o
saldo devedor. Qual é esta taxa, que é uma das principais atribuições do BACEN?
A ) Taxa de Redesconto.
B ) Encargos Financeiros.
C ) Juros Consignados.
D ) Concessão Monetária.
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5 - Os intermediários financeiros promovem a liquidez do mercado viabilizando captações e aplicações
financeiras com diferentes taxas e prazos, com o intuito de atender às demandas dos agentes econômicos
com relação à natureza de suas operações. Os intermediários são fortemente regulamentados. Assinale a
alternativa CORRETA que caracteriza as finalidades dessa regulação:
A ) Explica que assumir riscos elevados é importante para um bom rendimento e garante ganhos extras.
B ) Anular o medo de uma grande agregação do poder econômico e atender às necessidades de crédito de
certos setores da economia.
C ) Indica a compra de um ativo que é geralmente baseada na intuição, rumores.
D ) Promete ganhos elevados e que perda financeira não existe.
6 - Assim como o governo federal emite títulos públicos, as empresas (sociedades anônimas), por sua vez,
também emitem títulos com o objetivo de captar recursos para desenvolvimento de projetos, satisfazendo de
maneira econômica as necessidades financeiras da empresa, evitando, assim, empréstimos bancários com
taxas de juros expressivas ou operações significativas a curto prazo. No mercado de capitais, os investidores,
ao emprestarem seus recursos diretamente para as empresas, adquirem títulos chamados de valores
mobiliários que representam as condições estabelecidas no negócio. Qual o nome dado a este título de
crédito emitido pelas sociedades anônimas?
A ) Repasse de Recursos.
B ) Títulos Empresariais.
C ) Debêntures.
D ) Títulos Financeiros.
7 - O Sistema Financeiro Nacional é constituído por órgãos ou instituições que estabelecem as diretrizes de
atuação das Entidades Supervisoras e dos Operadores Financeiros, cujo objetivo final é o controle do
mercado financeiro como um todo e a promoção de medidas incentivadoras à canalização da poupança ao
mercado acionário, assim como proteção dos direitos. Com relação ao órgão competente responsável pelo
que se refere o exposto, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) CVM (Comissão de
Valores Mobiliários). ( ) CMN (Conselho Monetário Nacional). ( ) BACEN (Banco Central). ( ) ANBIMA
(Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais). Assinale a alternativa que
apresenta a sequência CORRETA:
A ) V - V - V - F.
B ) F - F - F - V.
C ) F - V - F - F.
D ) V - F - F - F.
8 - As sociedades corretoras são instituições que efetuam, com exclusividade, a intermediação financeira nos
pregões das bolsas de valores. Sua constituição depende de autorização do Banco Central do Brasil
(BACEN) e o exercício de sua atividade depende de autorização da Comissão de Valores Mobiliários
(CVM). Sobre suas principais atuações, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( )
Efetuar lançamentos públicos de ações. ( ) Administrar carteiras e custodiar valores mobiliários. ( ) Instituir,
organizar e administrar fundos de investimentos. ( ) Operar no mercado aberto e intermediar operações de
câmbio. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A ) V - F - F - F.
B ) V - V - V - V.
C ) F - V - V - V.
D ) F - F - V - V.
9 -
Para levantar capital para suas necessidades operacionais, ou para aplicar excedentes de caixa, as empresas
podem recorrer ao mercado de capitais, a fim de obter taxas mais atrativas. Elas contam então com a Bolsa
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de valores e as sociedades corretoras para concretizar essas operações. Sobre a Bolsa de valores, classifique
V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Na Bolsa de valores são negociadas as ações de empresas que fazem a abertura do seu capital através de
um IPO (Oferta Pública Inicial).
( ) A Bolsa de valores não é um órgão público e pode se constituir como associações civis sem fins
lucrativos ou sociedades anônimas.
( ) A Bolsa de valores não possui autonomia financeira, patrimonial e nem administrativa, pois está sujeita
à supervisão da Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
( ) A Bolsa de valores obedece às diretrizes e políticas emanadas do Conselho Monetário Nacional (CMN).
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A )
V - V - F - V.
B )
F - F - V - F.
C )
F - V - F - V.
D )
V - F - V - F.
10 - A Bolsa de Valores (hoje B3) é uma companhia de capital aberta, por meio de suas plataformas de
negociação, dentre outras atividades, realiza o registro, a compensação e a liquidação de ativos e valores
mobiliários. Sobre a B3, analise as afirmativas a seguir: I- Obriga-se em menor tempo possível a divulgação
da negociação dos ativos. II- Registro e a compensação de transferências internacionais de recursos. III-
Seguro de bens e ativos mobiliários, negociados no mercado. IV- Manter local adequadoao encontro de seus
membros e à realização, entre eles, de transações de compra e venda de títulos e valores mobiliários.
Assinale a alternativa CORRETA:
A ) As afirmativas I e IV estão corretas.
B ) Somente a afirmativa II está correta.
C ) As afirmativas I e III estão corretas.
D ) Somente a afirmativa I está correta.