Exercícios - Ética e Responsabilidade Social Tema 15 - Compliance

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VIRTUALB - ÉTICA E RESPONSABILIDADE SOCIAL 
2018/2 
Iniciado em domingo, 18 novembro 2018, 19:26 
Estado Finalizadas 
Concluída em domingo, 18 novembro 2018, 19:27 
Tempo empregado 1 minuto 1 segundo 
Avaliar 5,00 de um máximo de 5,00(100%) 
Questão 1 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
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Texto da questão 
Nos estudos de compliance, conceitos como controle de riscos, governança corporativa e Teoria 
Agente-principal são de fundamental importância. Sabendo disso, associe as colunas a seguir, de 
acordo com a correspondência entre os temas. 
 
1. Comitê de conduta ( ) Permite mitigar riscos de 
inadequação legal. 
2. Teoria Agente-principal ( ) Pode ser instrumento de controle 
de riscos em programas de compliance. 
3. Compliance ( ) Decorre da necessidade de 
controlar custos e riscos. 
4. Governança corporativa ( ) Explica os riscos conhecidos 
como conflitos de agência. 
Escolha uma: 
a. 1 – 2 – 3 – 4 
b. 3 – 1 – 4 – 2 
c. 2 – 4 – 1 – 3 
d. 4 – 3 – 2 – 1 
Feedbac k 
Sua resposta está correta. 
O comitê de conduta é um dos possíveis instrumentos de controle de riscos em programas 
de compliance. A Teoria Agente-principal explica os riscos do conflito de agência, ao passo 
que compliance permite mitigar riscos de inadequação legal. Por fim, governança corporativa, assim 
como Compliance, decorre da necessidade de controlar custos e riscos. 
A resposta correta é: 3 – 1 – 4 – 2. 
Questão 2 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
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Texto da questão 
O termo compliance tem se tornado cada vez mais frequente nas discussões organizacionais, sendo 
que ele designa o cumprimento ou realização do que é imposto. Assim, escolha a opção correta, 
tendo como referência os estudos sobre este tema. 
Escolha uma: 
a. Estar em compliance significa que a empresa deve se adequar às exigências dos 
órgãos regulamentadores e aos padrões legais definidos para todos os segmentos de 
atuação. 
b. Soluções de compliance permitem seguir as diretrizes e políticas empresariais, mas não 
as governamentais e de mercado. 
c. Prevenir o risco das organizações sofrerem perdas em decorrência de corrupção ou de 
ações judiciais por descumprimento a leis e regulamentos não é função do programa 
de compliance. 
d. Compliance é um conjunto de ações adotadas para que uma organização trabalhe em 
conformidade com as normas. 
Feedbac k 
Sua resposta está correta. 
Estar em compliance é estar de acordo com leis, normas e regulamentos, sejam internas ou externas 
à organização, desde que a ela aplicáveis. Trata-se de preservar a empresa contra riscos de 
inconformidade legal. 
A resposta correta é: Compliance é um conjunto de ações adotadas para que uma 
organização trabalhe em conformidade com as normas.. 
Questão 3 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
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Texto da questão 
Compliance é um tema fortemente associado à gestão de riscos, pois suas soluções podem amenizar 
ou eliminar a prática da corrupção e seus efeitos nefastos. Há ainda a mitigação de outros 
malefícios.Quanto a esses e outros estudos relacionados a compliance, é correto afirmarque: 
Escolha uma: 
a. o risco do conflito de interesses Agente-Principal também pode ser mitigado por 
soluções decompliance. 
b. a Teoria da Agência explica os riscos decorrentes da corrupção entre o Agente e o 
Principal. 
c. soluções de compliance podem mitigar riscos decorrentes da corrupção, mas não do 
conflito de interesses Agente-Principal. 
d. a essência de uma relação Agente-Principal está no fato de que um indivíduo é 
beneficiado (o Agente) quando o outro (o Principal) se dedica a realizar a tarefa recebida. 
Feedbac k 
Sua resposta está correta. 
Soluções de compliance também podem mitigar o risco do conflito de interesses Agente-Principal, 
além dos riscos de corrupção e de judicialização por inconformidade legal. 
A resposta correta é: o risco do conflito de interesses Agente-Principal também pode ser 
mitigado por soluções de compliance.. 
Questão 4 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
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Texto da questão 
Desde sua origem até os dias atuais, a importância de estar em compliance tem significado muito 
para as organizações, pois diz respeito à sua adequação a normas e regulamentos internos e externos. 
Tendo em vista seus estudos sobre o tema, assinale com V as opções que correspondem a conceitos 
válidos e F para as que não correspondem. 
 
( ) Pode-se atribuir a origem do termo compliance à criação do Banco Central norte-
americano, em 1913. 
( ) O termo compliance assumiu papel relevante nas instituições financeiras a partir do 
século XIX. 
( ) A necessidade de controles éticos nas organizações ficou evidente após a Primeira 
Guerra Mundial e a crise de 1929. 
( ) compliance e governança corporativa são instrumentos de controle inconciliáveis entre 
si, capazes de inibir e de lidar com os riscos decorrentes da corrupção. 
 
Agora, assinale a opção correta. 
Escolha uma: 
a. V, F, F, V 
b. F, F, V, F 
c. V, V, V, F 
d. V, F, V, F 
Feedbac k 
Sua resposta está correta. 
De fato, uma das hipóteses sobre a origem do termo compliance está associada à criação do Banco 
Central norte-americano, e a necessidade de controles éticos nas organizações ficou evidente na 
ocasião da criação do NewDeal. Entretanto, a compliance assumiu papel relevante nas instituições 
financeiras a partir do século XX e não do XIX. Além disso, compliance e governança corporativa 
não são inconciliáveis entre si. 
A resposta correta é: V, F, V, F. 
Questão 5 
Correto 
Atingiu 1,00 de 1,00 
Marcar questão 
Texto da questão 
Sabemos que a amplitude e o alcance dos estudos de compliance refletem-se na imagem e no valor 
de uma organização.No que diz respeito ao conceito de compliance, sua origem e programas, 
escolha a assertiva correta. 
Escolha uma: 
a. O chamado risco de conformidade legal nas instituições financeiras pode não ser 
diminuído por soluções de compliance. 
b. Compliance é a solução aplicável às áreas financeiras, contábeis, administrativas, 
econômicas, jurídicas, sendo solução exclusiva para a gestão privada. 
c. Estar em compliance é o dever de estar em conformidade, de cumprir e fazer cumprir 
regulamentos internos, sendo os externos relativos a outras atividades da organização. 
d. Soluções de compliance correspondem a ativos intangíveis de uma organização, pois 
dizem respeito aos investimentos feitos nas pessoas, em sua conscientização e 
aprendizagem. 
Feedbac k 
Sua resposta está correta. 
Soluções de compliance são ativos intangíveis com fortes características éticas, como investimentos 
no constante aperfeiçoamento do capital humano. Compliance não é, entretanto, algo exclusivo da 
gestão privada, e suas soluções diminuem sim o risco de conformidade. 
A resposta correta é: Soluções de compliance correspondem a ativos intangíveis de uma 
organização, pois dizem respeito aos investimentos feitos nas pessoas, em sua 
conscientização e aprendizagem..