Prova - Compliance

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Data de inicio quarta, 15 Mar 2023, 16:26 
Estado Finalizada 
Data de conclusão quarta, 15 Mar 2023, 16:50 
Tempo empregado 23 minutos 59 segundos 
Nota 6,00 de um máximo de 6,00(100%) 
Questão 1 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
É importante que você compreenda que, desde o início da organização do comércio, o 
compliance sempre esteve presente nas empresas no momento que implementavam os 
seus próprios códigos de conduta em decorrência dos escândalos de outras empresas. 
Sobre o Compliance, é INCORRETO o que se afirma em: 
 
Escolha uma: 
a. Compliance: “Vem do verbo em inglês ‘To Comply’, que traduzido significa ‘cumprir’, 
‘executar’, ‘satisfazer’, ‘realizar o que lhe foi imposto’”. 
b. Com a onda contínua de escândalos, os programas de compliance não foram 
implementados em outras indústrias. 
c. Compliance significam, ainda, o dever de cumprir, de estar em conformidade com a 
legislação e regulamentação relacionada ao negócio, com o código de ética e as políticas 
inerentes a cada instituição. 
d. Os programas modernos de Compliance surgiram posteriormente ao escândalo 
antitruste na indústria de energia elétrica no início de 1960. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: Com a onda contínua de escândalos, os programas de compliance 
não foram implementados em outras indústrias.. 
Questão 2 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
O Compliance abrange as barreiras legais e regulamentares, e incorpora princípios de 
integridade e conduta ética. Dessa forma, uma das funções do Compliance é estabelecer 
um controle associado à diminuição da incerteza em relação a eventos futuros. Sobre o 
Compliance, é CORRETO o que se afirma em: 
 
Escolha uma: 
a. Quanto melhor o controle, maior o risco. O controle proporciona a redução da eficácia, 
pois pode aumentar os custos ou ainda reduzir o tempo dos processos. 
b. Não é necessário um conhecimento específico para se obter um maior controle de uma 
determinada atividade. 
c. Um dos grandes desafios para a função de compliance está na dificuldade para 
maximizar o custo do compliance. 
d. Quanto melhor o controle, menor o risco. O controle proporciona o aumento da eficácia, 
pois pode reduzir custos ou ainda reduzir o tempo dos processos. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: Quanto melhor o controle, menor o risco. O controle proporciona o 
aumento da eficácia, pois pode reduzir custos ou ainda reduzir o tempo dos processos.. 
Questão 3 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
O Compliance Officer ou “Chief Compliance Officer” (CCO) tornou-se um dos profissionais 
mais atuantes nas organizações. O número de profissionais que atuam como CCO tem 
aumentado significativamente nos últimos tempos. Sobre o CCO, analise as proposições a 
seguir como V (Verdadeiro) e F (Falso): 
( ) O CCO exerce a função de fiscal ou policial da organização, mas como um gestor da 
integridade. 
( ) O CCO é o profissional que participa da estruturação, supervisiona o canal de 
denúncias, acompanha as investigações, elabora relatórios e é responsável pela gestão do 
programa de Compliance. 
( ) A escolha de um CCO significa que ele será o principal gestor do programa de 
Compliance e o único ator do programa. 
( ) O CCO é responsável pela operacionalização do programa de compliance com a 
finalidade de atingir objetivos esperados pela organização. 
Assinale a alternativa que corresponde à sequência CORRETA das proposições acima: 
Escolha uma: 
a. F, V, V, V. 
b. V, V, V, F. 
c. F, V, F, V. 
d. F, F, F, V. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: F, V, F, V.. 
Questão 4 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
Quando a Responsabilidade Social da empresa é cumprida, as corporações estão agindo 
de acordo ou em conformidade com normas, regulamentos ou prescrições que norteiam 
um programa de Responsabilidade Social. Sobre a Responsabilidade Social Corporativa 
(RSC), é INCORRETO o que se afirma em: 
Escolha uma: 
a. A sustentabilidade é estruturada no seu tripé econômico, ambiental e social, 
pressupondo a realização de ações coerentes, por exemplo, com a finalidade de 
preservação ambiental para gerações futuras e presentes. 
b. A sustentabilidade contempla ações envolvendo toda uma coletividade em busca de 
uma conduta equilibrada, inteligente e racional. 
c. A sustentabilidade na dimensão corporativa envolve questões como o respeito aos 
trabalhadores, aos Stakeholders e à comunidade onde as empresas encontram-se 
inseridas. 
d. As condutas sustentáveis não proporcionam às corporações uma aceitação externa, 
global, não impactando diretamente os negócios. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: As condutas sustentáveis não proporcionam às corporações uma 
aceitação externa, global, não impactando diretamente os negócios.. 
Questão 5 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
Como instrumento fundamental de gestão, o "Compliance" vem alcançando importância 
prática nas empresas, uma vez que é preciso controlar e aprimorar os processos que 
envolvem as atividades das empresas. Sobre o Compliance, é INCORRETO o que se 
afirma em: 
 
Escolha uma: 
a. A importância de um programa de Compliance pode ser percebida quando se analisa 
uma situação de uma empresa que apresenta erros e abusos em seus processos. 
b. Um programa de Compliance é considerado como uma forma de isentar a punibilidade 
da empresa. 
c. O Compliance gera fracassos reputacionais, financeiros e até mesmo a falência das 
organizações. 
d. Ao adotarem um programa de compliance, as corporações contribuem para agregar 
segurança, controle interno e externo aos seus processos. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: O Compliance gera fracassos reputacionais, financeiros e até mesmo 
a falência das organizações.. 
Questão 6 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
Na gestão de riscos, a corporação deve assumir a responsabilidade de implementar uma 
forma de gerenciar o risco e, ainda, proporcionar uma maior credibilidade aos seus sócios, 
investidores e demais grupos de interesse. Sobre a Gestão de riscos, é INCORRETO o 
que se afirma em: 
Escolha uma: 
a. A gestão de riscos atua como gestora das ameaças, na possibilidade dessas ameaças 
virem a se tornar reais para as empresas. 
b. Em relação a um programa eficiente de Compliance, na gestão de riscos, deve atuar 
fortalecendo o modelo de controles internos da corporação, mitigando os riscos e 
propagando a cultura de controles. 
c. Uma gestão de risco eficaz age minimizando a probabilidade das existências das 
ameaças, através do desenvolvimento, implementação e operação de controles internos 
que reduzem, evitam ou têm como finalidade transferir os riscos. 
d. Em relação à auditoria, na gestão de riscos, não é responsável por verificar a existência 
de conformidade dos controles existentes. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: Em relação à auditoria, na gestão de riscos, não é responsável por 
verificar a existência de conformidade dos controles existentes.. 
Questão 7 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
A Comissão de Sentença Americana (United States Sentence Commission – USSC) 
recomendou alguns requisitos mínimos para que um programa de Compliance seja eficaz, 
com a finalidade de prevenir e reprimir as violações da lei. Assinale a alternativa que NÃO 
corresponde a esses requisitos. 
Escolha uma: 
a. Um código de conduta da organização deve ser robusto e incorporar conduta ética 
como um componente integral dos programas de ética e compliance. 
b.Não deve ser ministrado treinamento aos membros da autoridade de governo, à 
liderança de alto nível e a todos os demais funcionários sobre o programa de 
Compliance. 
c. Aos funcionários da organização, deve ser delegada dia a dia a responsabilidade 
operacional para a conformidade e ética. 
d. A autoridade que regula a organização deve estar bem informada sobre o conteúdo e 
operação do programa de compliance e ética. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: Não deve ser ministrado treinamento aos membros da autoridade de 
governo, à liderança de alto nível e a todos os demais funcionários sobre o programa de 
Compliance.. 
Questão 8 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
Compreendem-se como stakeholders as pessoas, grupos ou instituições legítimos em jogo 
nas empresas e que afetam ou são afetados pelas diretrizes definidas, ações praticadas e 
resultados alcançados. Sobre os stakeholderes, analise as proposições a seguir: 
I. O grupo interno dos stakeholderes são as pessoas envolvidas com o monitoramento e 
a geração de resultados nas companhias. 
II. O grupo externo dos stakeholderes é constituído pelas pessoas integradas à cadeia 
de negócios. 
III. O entorno engloba categorias participantes diretamente das cadeias de geração de 
valor 
IV. Shareholders é uma denominação genérica de proprietários e investidores. 
 
É correto o que se afirma em: 
 
Escolha uma: 
a. I, II e IV. 
b. II, III e IV. 
c. I, III e IV. 
d. I, II e III. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: I, II e IV.. 
Questão 9 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
Um dos pilares de um sistema de controle eficiente está centrado em informações 
provenientes da administração e do corpo gerencial que sejam transmitidas a todos os 
interessados. Dessa forma, a comunicação poderá ocorrer amplamente por meio de toda a 
organização. Assim, todos os funcionários precisam ter a consciência do seu papel no 
sistema de controle e das informações que devem ser comunicadas. Tal conceito 
corresponde a: 
 
Escolha uma: 
a. Ambiente de Controle. 
b. Identificação e Avaliação de Riscos. 
c. Atividades de Controle. 
d. Monitoramento. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: Nenhuma das alternativas anteriores está correta.. 
Questão 10 
Correto 
Atingiu 0,60 de 0,60 
Texto da questão 
É o órgão responsável por acompanhar as atividades nas instituições coordenando e 
gerindo, com regularidade, as políticas e obrigações das empresas, verificando o 
cumprimento das normas legais e de compliance e contribuindo para o alinhamento de 
estratégias nas corporações. Tal descrição corresponde ao: 
Escolha uma: 
a. Compliance Officer. 
b. Auxiliar do Compliance Officer. 
c. Comitê de Compliance. 
d. Conselho de Administração. 
e. Nenhuma das alternativas anteriores está correta. 
Feedback 
Sua resposta está correta. 
A resposta correta é: Comitê de Compliance.. 
Ter 
 
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