COMPLIANCE Faculdade Pós Graduação Uni Abeu

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AVALIAÇÃO – COMPLIANCE – LEGISLAÇÃO PÁTRIA
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O Compliance deve começar pelo “topo” da organização, com o apoio da alta administração para a disseminação da cultura de
Compliance, com as atitudes dos executivos seniores, que devem “liderar pelo exemplo”, e com o comprometimento dos colaboradores,
que devem se conduzir pela. Em relação a informação acima, assinale a alternativa correta:
Resposta Marcada :
a) Ética e idoneidade
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A contratação de Compliance o�cers passou a ser exigida pela Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos da América em 1960.
De acordo com a a�rmativa acima, marque a opção incorreta:
Resposta Marcada :
d) Para criar procedimento de desmiti�cação
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Nos Estados Unidos, mais amadurecido com o tema, a Society of Corporate Compliance and Ethics, em seu código de ética destinado aos
pro�ssionais de Compliance, prescreveu que. Marque a alternativa que completa a a�rmativa acima:
Resposta Marcada :
b) Ao tomar conhecimento de qualquer decisão de sua organização empregadora que, implementada, venha constituir má conduta, o
pro�ssional de Compliance deverá recusar a consentir com a decisão, encaminhar o assunto à alta administração e, se após tomar essas
providências, a empresa continuar na prática da atividade irregular, deve considerar entregar o seu cargo e reportar a conduta para as
autoridades públicas.
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O primeiro artigo da Lei 9.613/98: Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime:
I – De trá�co justo de substâncias entorpecentes ou drogas a�ns; II – de terrorismo;
III – de contrabando ou trá�co de armas, munições ou material destinado à sua produção; IV – de extorsão mediante sequestro;
V         – Contra a Administração Pública, inclusive a exigência, para si ou para outrem, direta ou diretamente, de qualquer vantagem, como
condição ou preço para a prática ou omissão de medidas administrativas;
VI        – Contra o sistema �nanceiro nacional;
VII       – praticado por organização criminosa.
Pena – reclusão de 3 (três) a 10 (dez) anos e multa.
Esta a�rmativa de acordo com texto de lei encontra-se:
Resposta Marcada :
Correto
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Complete a a�rmativa abaixo de acordo com o material estudado: “Do artigo quatorze ao dezessete da ____________, dispõe-se a respeito
da criação do órgão nominado e conhecido pela sigla COAF (Conselho de Controle de Atividades Financeiras), criado no Ministério da
Fazenda, no âmbito de suas atribuições, que vão desde a prerrogativa de disciplinar e punir administrativamente até a de identi�car
ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.”
Resposta Marcada :
c) Lei 9613/98
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Rati�cando, em 30 de novembro de 2000, a Convenção da OCDE, o Brasil assumiu o importante compromisso de coibir o suborno
transnacional. Somando-se a esse compromisso, havia uma grande necessidade de atualização do sistema jurídico de responsabilização de
pessoas jurídicas. Sendo assim marque a alternativa que faz referência a�rmativa acima:
Resposta Marcada :
d) Houve, portanto, determinada pressão para que o legislador brasileiro respondesse ao compromisso internacional assumido.
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Lei 12.846, Art. 7o em seu inciso VIII, dispõe que:
Resposta Marcada :
a) A existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e a aplicação
efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da pessoa jurídica;
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Marque a alternativa que faz referência a�rmativa abaixo: A Lei n. 12.529/2011 veio a revogar a:
Resposta Marcada :
c) Lei n. 8.884/94
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Complete a a�rmativa abaixo de acordo com o material estudado: “A Lei n. 12.846/2013 impõe que a __________ reconheça seu
envolvimento no ilícito e que colabore, de maneira completa e permanente, tanto com a investigação quanto com o processo
administrativo, inclusive com o comparecimento, às suas próprias custas, sempre que lhe for determinado, a todos os atos processuais até
o �m. Evidentemente, tais exigências levam a apresentação de provas contra as pessoas físicas que, no exercício de função de controle,
tenham estado, de maneira penalmente relevante, por trás dos atos praticados da pessoa jurídica. ”
Resposta Marcada :
c) Pessoa jurídica
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A Medida Provisória nº 703/2015 tentou implementar diversas inovações no regramento original do acordo de leniência, porém ela teve
sua vigência encerrada no dia 29 de maio de 2016, não sendo convertida em lei. Todavia, subsistem em tramitação na Câmara dos
Deputados projetos de lei que também tem por �nalidade promover alterações signi�cativas na disposição dos acordos de leniência,
como, por exemplo, os Projetos de Lei nº 3636/2015 e 4850/2016. Esta a�rmativa de acordo o material encontra-se:
Resposta Marcada :
a) Correto
Total