Resumo procedimento administrativo

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Procedimento Preparatório de Inquérito Administrativo
1. O que é o Procedimento Preparatório?
O procedimento preparatório de inquérito administrativo é a etapa inicial destinada a
verificar se a conduta analisada está dentro da competência do Sistema Brasileiro de
Defesa da Concorrência (SBDC).
2. Características do Procedimento Preparatório
● Sigilo: Tramita em sigilo até que a Superintendência-Geral decida de outra forma.
● Objetivo: Avaliar se a conduta em questão é de competência do SBDC.
3. Início das Diligências
● Prazo para Iniciar: A Superintendência-Geral deve iniciar as diligências necessárias
dentro de 30 dias.
4. Diligências e Decisões
● Diligências Iniciais: São as primeiras ações para verificar a conduta.
● Diligências Complementares: Se as diligências iniciais não forem suficientes, a
Superintendência-Geral pode decidir realizar diligências adicionais.
● Arquivamento Sumário: Se as diligências iniciais não forem bem-sucedidas, a
Superintendência-Geral pode optar por arquivar o procedimento preparatório de
forma sumária (sem aprofundar mais).
5. Recurso contra Arquivamento
● Prazo para Recurso: Qualquer interessado pode recorrer da decisão de
arquivamento em até 5 dias úteis após tomar ciência da decisão.
● Decisão Final: O recurso será decidido pelo Superintendente-Geral, em última
instância.
6. Intervenção do Tribunal do CADE
● Provocação de um Membro do Tribunal: No prazo de 15 dias após ciência da
decisão final de arquivamento, um membro do Tribunal pode solicitar a revisão do
procedimento preparatório.
● Relato do Incidente de Avocação: O membro que solicitar a revisão deve relatar o
incidente e apresentar as razões do pedido.
7. Decisões do Tribunal
O Tribunal pode:
● Confirmar o Arquivamento: Manter a decisão de arquivamento.
● Retornar à Superintendência-Geral: Ordenar que o caso volte à
Superintendência-Geral para instauração de um inquérito administrativo.
8. Sigilo e Publicidade
● Tratamento Sigiloso: Tanto o incidente de avocação quanto o procedimento
preparatório podem ser tratados de forma sigilosa, conforme o interesse das
investigações.
● Comunicação ao Tribunal: A Coordenação-Geral Processual informará aos
membros do Tribunal sobre a decisão final da Superintendência-Geral em
procedimentos preparatórios sigilosos.
Inquérito Administrativo para Apuração de Infrações à
Ordem Econômica
1. O que é o Inquérito Administrativo?
O inquérito administrativo é uma investigação conduzida pela Superintendência-Geral do
CADE para apurar possíveis infrações à ordem econômica. Ele é utilizado quando ainda
não há indícios suficientes para iniciar um processo administrativo.
2. Características do Inquérito Administrativo
● Natureza Inquisitorial: Significa que a investigação é conduzida pela própria
autoridade, sem a necessidade de uma acusação formal prévia.
● Possibilidade de Sigilo: O inquérito pode ser mantido em sigilo para proteger a
integridade das investigações.
3. Competências da Superintendência-Geral
Durante o inquérito, a Superintendência-Geral pode:
● Requerer esclarecimentos do investigado ou de terceiros, por escrito ou
pessoalmente.
● Utilizar quaisquer poderes instrutórios previstos na Lei nº 12.529, de 2011.
4. Prazos do Inquérito Administrativo
● Duração Inicial: O inquérito deve ser encerrado em até 180 dias a partir de sua
instauração.
● Prorrogação: O prazo pode ser estendido por mais 60 dias, desde que haja um
despacho fundamentado explicando a necessidade da prorrogação.
5. Decisão após o Encerramento do Inquérito
● Prazo para Decisão: Em até 10 dias úteis após o encerramento do inquérito, a
Superintendência-Geral deve decidir entre instaurar um processo administrativo ou
arquivar o inquérito.
6. Recurso contra o Arquivamento
● Prazo para Recurso: Qualquer interessado pode recorrer da decisão de
arquivamento em até 5 dias úteis após tomar ciência da decisão.
● Decisão do Superintendente-Geral: O recurso será decidido pelo
Superintendente-Geral, em última instância.
7. Intervenção do Tribunal do CADE
● Provocação de um Membro do Tribunal: No prazo de 15 dias após a decisão final
de arquivamento, um membro do Tribunal pode solicitar a revisão do inquérito.
● Consequências da Intervenção:
○ Confirmar o Arquivamento: O Tribunal pode confirmar a decisão de
arquivamento.
○ Retornar à Superintendência-Geral: O Tribunal pode ordenar o retorno dos
autos para continuidade do inquérito ou instauração de processo
administrativo.
○ Sortear Conselheiro-Relator: O Tribunal pode sortear um
Conselheiro-Relator para decidir conforme a Lei nº 12.529, de 2011.
8. Papel do Conselheiro-Relator
● Prazo para Decisão: O Conselheiro-Relator sorteado tem 30 dias úteis para:
○ Confirmar o Arquivamento: Ele pode confirmar a decisão de arquivamento.
○ Transformar o Inquérito em Processo Administrativo: Ele pode decidir
transformar o inquérito em processo administrativo e solicitar instruções
complementares, que podem ser realizadas pela Superintendência-Geral.
9. Sigilo e Publicidade
● Tratamento Sigiloso: O inquérito pode ser tratado de forma sigilosa para proteger
as investigações.
● Publicação no DOU: Nos inquéritos públicos, a decisão será publicada no Diário
Oficial da União (DOU).
● Comunicação ao Tribunal: A Coordenação-Geral Processual informará aos
membros do Tribunal sobre a decisão final da Superintendência-Geral em inquéritos
sigilosos.
Processo Administrativo para Imposição de Sanções
Administrativas por Infrações à Ordem Econômica
1. O que é o Processo Administrativo?
O processo administrativo é um procedimento formal instaurado pelo Superintendente-Geral
do CADE para aplicar sanções a quem cometeu infrações à ordem econômica. Esse
processo garante ao acusado o direito ao contraditório (responder às acusações) e à ampla
defesa (usar todos os meios legais para se defender).
2. Elementos do Despacho de Instauração
Quando o processo administrativo é iniciado, o despacho (documento oficial) deve incluir:
1. Indicação do Representado: Nome do acusado e, se houver, do seu representante.
2. Conduta Ilícita: Descrição da conduta considerada ilegal e os fatos a serem
investigados.
3. Preceito Legal: Lei ou regulamento que o acusado supostamente violou.
4. Notificação para Defesa: O acusado deve ser notificado para apresentar sua
defesa dentro do prazo legal, podendo listar até 3 testemunhas com detalhes como
nome, profissão, estado civil, idade, CPF, RG, endereço residencial e local de
trabalho.
5. Resumo e Motivação: O resumo dos fatos a serem apurados e a motivação da
decisão podem incluir concordância com fundamentos anteriores, pareceres,
informações, decisões ou propostas, que farão parte do ato.
3. Aditamento do Despacho
● Se forem incluídos novos acusados, o prazo de defesa será reiniciado para todos.
4. Desmembramento do Processo
O processo pode ser dividido em situações específicas, como:
1. Circunstâncias Diferentes: Infrações cometidas em diferentes tempos ou lugares.
2. Número de Acusados: Muitos acusados, dificultando a razoável duração do
processo.
3. Notificação Difícil: Dificuldade em notificar um ou mais acusados.
4. Outros Motivos Relevantes: Qualquer outra razão que justifique a divisão do
processo.
5. Notificação Inicial
A notificação inicial deve incluir a decisão de iniciar o processo, a nota técnica e a
representação, e pode ser feita:
1. Por Correio: Com aviso de recebimento.
2. Por Outros Meios: Que garantam a ciência do acusado.
3. Por Cooperação Internacional: Em casos de jurisdição internacional.
4. Edital: Se a notificação postal falhar, será publicada no Diário Oficial da União, com
um prazo de 20 a 60 dias para o acusado se manifestar.
● Notificação Internacional: Se o país do acusado aceitar notificação postal direta,
pode ser feita por correio com aviso de recebimento.
6. Intimação dos Atos Processuais
● Publicação: No Diário Oficial da União, incluindo os nomes do acusado e do seu
advogado, se houver.
7. Prazo para Defesa
● 30 dias: Para apresentar a defesa e especificarprovas, incluindo até 3 testemunhas.
● Contagem do Prazo: Começa a partir da última confirmação de recebimento da
notificação ou publicação do edital.
● Dilação do Prazo: Se o caso for complexo, o prazo de defesa pode ser estendido
por até 10 dias. O novo prazo começa no primeiro dia útil após o fim do prazo
regular de defesa.
8. Revelia
● Não Apresentar Defesa: Se o acusado não apresentar defesa, será considerado
revel (não contestou a acusação), confessando os fatos e correndo os prazos contra
ele, sem nova notificação.
● Intervenção do Revel: Mesmo sendo revel, o acusado pode intervir no processo a
qualquer momento, mas não pode repetir atos já realizados.
9. Acompanhamento do Processo
● Acesso aos Autos: O acusado pode acompanhar o processo por meio de seus
diretores, gerentes ou advogados, com amplo acesso aos documentos.
10. Produção de Provas
● Despacho Fundamentado: Em até 30 dias após o prazo de defesa, a
Superintendência-Geral determina as provas a serem produzidas.
● Indeferimento de Provas: Provas ilícitas, impertinentes, desnecessárias ou
protelatórias serão recusadas.
● Depoimentos e Oitivas: Podem ser realizados na sede do CADE ou por
videoconferência, se necessário.
● Prova Documental: Pode ser apresentada até o fim da instrução.
● Prova de Outros Processos: Pode ser utilizada, respeitando o contraditório e a
ampla defesa.
● Não Comparecimento: Se a parte que arrolou a testemunha não comparecer sem
justificativa, a oitiva será cancelada e a realização de outra fica a critério da
Superintendência-Geral.
● Prova Pericial: Peritos prestarão compromisso e a perícia pode incluir quesitos
definidos pela Superintendência-Geral e perguntas suplementares do acusado. A
perícia pode ser realizada por servidores do CADE, outros órgãos públicos ou
profissionais contratados. O acusado pode indicar um assistente-técnico.
● Documentos Eletrônicos: Sempre que possível, documentos devem ser
apresentados também em formato eletrônico.
11. Alegações Finais
● Notificação: Em até 5 dias úteis após a instrução, o acusado será notificado para
apresentar alegações finais em 5 dias úteis.
12. Relatório e Decisão da Superintendência-Geral
● Relatório Circunstanciado: Em até 15 dias úteis após as alegações finais, a
Superintendência-Geral envia o processo ao Presidente do Tribunal, recomendando
arquivamento ou penalização.
● Elementos do Relatório: Identificação do acusado, resumo dos fatos, razões de
defesa, principais ocorrências, apreciação da prova e conclusão.
13. Distribuição e Manifestação
● Conselheiro-Relator: O Presidente do Tribunal distribui o processo para um relator,
que solicita manifestação do Ministério Público Federal e da Procuradoria Federal
Especializada.
● Prazo de Manifestação: Cada órgão tem 20 dias para se manifestar.
14. Diligências Complementares
● Solicitação de Provas Adicionais: O relator pode solicitar diligências
complementares se os elementos existentes forem insuficientes.
● Manifestação sobre Diligências: Após as diligências, as partes podem se
manifestar em 15 dias úteis.
15. Participação de Amicus Curiae
● Esclarecimentos: Qualquer pessoa pode ser convidada a fornecer esclarecimentos
sobre o caso antes das alegações finais do acusado.
16. Decisão do Tribunal
● Fundamentação: A decisão deve ser fundamentada e publicada no Diário Oficial da
União em até 5 dias úteis.
● Conteúdo da Decisão: Inclui especificação dos fatos, providências a serem
tomadas, prazos, multas, sanções e condições de pagamento.
17. Execução Judicial
● Descumprimento da Decisão: Se a decisão não for cumprida, o Presidente do
Tribunal ordenará a Procuradoria Federal Especializada a providenciar sua
execução judicial.
Ciência e Prazos Processuais no Regimento Interno do CADE
Intimação dos Atos Processuais
A intimação dos atos processuais garante que todas as partes envolvidas no processo
estejam cientes das ações e decisões tomadas. Os meios de intimação incluem:
● Via Postal:
○ Pode ser feita com ou sem aviso de recebimento.
● Telegrama, Fac-símile e Meio Eletrônico:
○ Utiliza tecnologias modernas para enviar intimações.
● Vista dos Autos Processuais:
○ Permite que o interessado acesse diretamente os documentos do processo.
● Ciência Aposta nos Autos:
○ Registro da ciência diretamente nos autos do processo.
● Certidão de Servidor Público:
○ Atestado de recebimento de cópia do instrumento pelo servidor público.
● Publicação por Edital:
○ Em jornal de grande circulação e no Diário Oficial da União.
Notificação Inicial em Processos Administrativos
● Processo Administrativo para Imposição de Sanções:
○ A notificação inicial deve ser feita por meio postal, com aviso de recebimento
em nome próprio.
○ Deve incluir uma cópia do despacho que determinou sua instauração, a nota
técnica acolhida pelo despacho, a representação (se houver), e uma
advertência.
Notificação Internacional
● Caso a Notificação Postal Não Seja Bem-sucedida:
○ A intimação deve ser feita por meio de publicação de edital no Diário Oficial
da União e em jornal de grande circulação no Estado onde o intimado resida
ou tenha sede.
○ Deve ser determinado um prazo para a parte comparecer aos autos, que
pode variar entre 20 e 60 dias.
Advertência na Primeira Intimação
● Advertência:
○ Deve constar que as demais intimações de atos processuais poderão ser
efetuadas por meio de publicação no Diário Oficial da União.
Notificações e Intimações Subsequentes
● Processos Administrativos para Imposição de Sanções:
○ As demais notificações iniciais e intimações dos atos processuais
subsequentes serão preferencialmente efetuadas por meio eletrônico.
○ Quando não for possível, podem ser feitas por meio de publicação no Diário
Oficial da União, limitando-se a um extrato da parte dispositiva da decisão ou
ato processual, incluindo o nome do intimado, o número do processo e os
advogados formalmente constituídos nos autos.
Conversão de Procedimento Preparatório
● Não Aplicável:
○ Quando se tratar de conversão de procedimento preparatório em inquérito
administrativo.
○ Nem na instauração de processo administrativo para imposição de sanções
processuais incidentais contra pessoa cuja intimação já tenha sido efetuada
no processo administrativo precedente.
Atualização de Dados de Contato
● Ônus do Interessado:
○ Manter atualizados nos autos seus dados de contato, como telefone, fax, e
endereço, assim como os de seu procurador, quando houver.
Publicações para Fins de Ciência e Intimação
● Conteúdo das Publicações:
○ Devem incluir, além do nome das partes, o dos seus advogados,
observando-se, quando determinado, o acesso restrito.
Representante nas Publicações
● Indicação do Representante:
○ É suficiente a indicação do representante escolhido expressamente pela
parte para constar nas publicações.
Ausência de Indicação Expressa
● Indicação de Representantes Constituídos:
○ Na ausência de indicação expressa pela parte, é suficiente a indicação de
qualquer um dos representantes constituídos nos autos.
Notificação e Intimação de Empresa Estrangeira
● Empresa Estrangeira:
○ Será notificada e intimada de todos os atos processuais, independentemente
de procuração ou de disposição contratual ou estatutária, na pessoa do
responsável por sua filial, agência sucursal, estabelecimento ou escritório
instalado no Brasil.
Intimação de Terceiros Interessados
● Participação de Terceiros Interessados:
○ As intimações deverão conter o nome completo do terceiro interessado e,
havendo, de seu procurador constituído nos autos.
Requisitos da Citação por Edital
A citação por edital é utilizada quando o endereço do representado é desconhecido ou
inacessível e deve seguir estes requisitos:
● Certidão do Representado:
○ A certidão deve atestar que o lugar onde se encontra o representado é
ignorado, incerto ou inacessível.
● Afixação do Edital:
○ O edital deve ser afixado no Serviço de Protocolo do CADE.
● Publicação do Edital:
○ A publicação deve ocorrer no prazo máximo de 15 dias a partir da emissão
da certidãomencionada.
Publicação em Diários Oficiais
● Diário Oficial da União e Jornal de Grande Circulação:
○ O edital deve ser publicado no Diário Oficial da União e em jornal de grande
circulação no Estado onde a parte reside ou tem sede.
Documentação de Publicações
● Juntada aos Autos:
○ Deve-se juntar aos autos um exemplar de cada publicação, bem como do
anúncio de afixação no Serviço de Protocolo do CADE.
Requisitos Adicionais
● Código de Processo Civil:
○ Os editais para publicação em jornais de grande circulação devem obedecer
também aos requisitos do Código de Processo Civil.
○ Podem conter apenas um resumo do essencial à defesa ou à resposta.
Intervenção do Revel
● Direito do Revel:
○ Em qualquer fase do procedimento, o revel (a parte que não respondeu ao
processo) pode intervir, mas sem direito à repetição de qualquer ato já
praticado.
Pauta das Sessões de Julgamento
● Definição da Pauta:
○ A pauta das sessões de julgamento será definida pelo Presidente, que
determinará sua publicação com pelo menos 120 horas (5 dias) de
antecedência.
Sessão de Julgamento Virtual
● Decisão sobre Sessão Virtual:
○ A pauta deve conter a decisão fundamentada do Presidente sobre a
necessidade de realização de sessão de julgamento por meio virtual.
Continuidade dos Prazos
● Prazos Legais e Estabelecidos:
○ Os prazos são contínuos e não se interrompem nos feriados.
Disposições sobre os Prazos
● Normas Gerais sobre Prazos:
○ Os prazos começam a correr a partir do primeiro dia útil subsequente à
publicação no Diário Oficial da União ou da juntada do instrumento, aviso ou
comprovante nos autos, ou da confirmação de acesso eletrônico aos autos
ou qualquer outra forma de ciência inequívoca do ato.
○ Os prazos começam a correr a partir do primeiro dia útil subsequente ao fim
do prazo determinado pela autoridade, contado da primeira publicação do
edital.
○ Os prazos são computados excluindo o primeiro dia e incluindo o dia do
vencimento.
○ Nos processos que não tramitam exclusivamente de forma eletrônica, os
prazos processuais para todas as manifestações de litisconsortes que
tiverem diferentes procuradores, de escritórios de advocacia distintos, serão
computados em dobro.
○ Na ausência de preceito legal específico ou fixação pela autoridade
competente, o prazo para a prática de ato processual a cargo da parte será
de 5 dias.
○ A parte pode renunciar ao prazo estabelecido exclusivamente em seu favor.
○ A intimação deve observar a antecedência mínima de 3 dias úteis quanto à
data de comparecimento.
Suspensão de Prazos e Tramitação de Processos
● Suspensão em Caso de Falta de Quórum:
○ Na hipótese de falta de quórum, os prazos processuais e a tramitação dos
processos são suspensos, continuando-se a contagem após a recomposição
do quórum.
Atos de Concentração Econômica
● Apresentação e Tramitação:
○ A apresentação dos atos de concentração econômica não se suspende nem
se interrompe.
○ É possível a tramitação dos processos administrativos para análise de ato de
concentração econômica internamente à Superintendência-Geral, sendo
suspensa a tramitação apenas nas hipóteses de remessa dos autos ao
Tribunal.
Avocação de Processos pelo Tribunal
● Suspensão dos Prazos:
○ Os prazos para avocação de processos pelo Tribunal permanecem
suspensos até a recomposição do quórum.
Ausência de Quórum para Julgamento
● Suspensão de Tramitação:
○ A ausência de quórum para julgamento de procedimento específico
suspende sua tramitação processual no Tribunal, bem como a contagem dos
prazos processuais a que se refere.
○ Isso inclui os prazos para avocação dos procedimentos referentes à análise
de atos de concentração econômica.
○ Entretanto, não impede a tramitação dos mesmos na
Superintendência-Geral.