Compliance parte 1_compressed

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• Professor: Vagner Patini Martins
• Graduado pela FMU
• Pós Graduado em Direito Sindical – ESA/SP
• Pós Graduado em Direito e Processo do Trabalho – ESA/SP
• Diretor de Comunicação do SASP – Sind. dos Adv de SP
• Diretor da Comissão de Direito Sindical da OAB – Jabaquara
• Advogado autante na área Trabalhista e Sindical
• Professor UNICID e FMU
O que é ?O que é ?
✓ Origem na expressão em inglês “to comply”.
✓ Atender, adequar, cumprir, executar, realizar o que foi estabelecido, de 
acordo com alguma regra.
✓ Compliance é estar em conformidade com leis, regulamentações, políticas, 
normas internas, procedimentos e princípios corporativos.
✓ Departamento de Compliance, busca detectar, reduzir ou tratar qualquer 
desvio ou não conformidade as regras. 
Em Resumo: Cumprir regras internas e externas 
NOÇÕES GERAIS DE COMPLIANCE
• Definição de Compliance
De acordo com Marco Cruz, o termo
compliance vem do italiano antigo
compire/complire, que significa “realizar
completamente; realizar (uma ação, uma
obra, um período de tempo); ...; colocar no
lugar, pôr em prática, em execução;
executar (uma ação)” (Fazendo a coisa certa –
como criar, implementar e monitorar programas
efetivos de complice. Edição Kindle)
• O vocábulo tem origem estrangeira e deriva do
verbo inglês to comply, que quer dizer “cumprir,
executar, satisfazer, realizar o que lhe foi imposto”
(NEGRÃO, Célia Regina P. Lima; PONTELO, Juliana de Fátima.
Compliance, controles internos e riscos: a importância da área de
gestãode pessoas. Brasília: Senac, 2014. p. 43.
Segundo Marcos Assi, estar em compliance é agir de
acordo com as leis e regulamentos e exigir que todos
dentro da organização cumpram as regras relativas à
atividade desenvolvida. (Gestão de compliance e seus
desafios. São Paulo: Saint Paul, 2013. p. 30)
O compliance corresponde à aplicação de medidas para
o cumprimento das leis e dos regulamentos relativos a
determinada atividade e à valorização da ética e da
transparência na cultura organizacional. (BENEVIDES,
Marilza M. A gestão de riscos de compliance como aliada da
boa governança corporativa. São Paulo: Saint Paul, 2014. p.
119-120)
O mecanismo do compliance está diretamente
relacionado à gestão estratégia da empresa e
envolve, entre outros objetivos, “cumprir com
a legislaçãonacional e internacional, além das
regulações do mercado e das normas internas
da empresa; prevenir demandas judiciais;
obter transparência na condução dos
negócios”. (RIBEIRO, Marcia C. P., Complice e Lei
Anticorrupção nas empresas. Revista de Informações
legislativa, Brasília, v. 52, n. 205, p. 87-105. jan./mar.
2015).
A Revolução Industrial e o avanço do capitalismo fizeram
surgir grandes conglomerados empresariais no inicio do
século XX, porém, com o passar dos anos, o capital dessas
empresas, antes concentrado nas mãos de seus proprietários,
passou a ser dividido e a ter vários acionistas. Essa situação
fez emergir a necessidade de maior controle das atividades
empresariais, a fim de evitar principalmente, a fim de evitar
principalmente prejuízo aos acionistas.
Em termos gerais a Corrupção é a conduta de oferecer, prometer, autorizar,
entregar ou pagar, dinheiro ou qualquer coisa de valor, de forma direta ou
indireta, para obtenção de uma vantagem indevida, a um Agente Público.
Coisa de 
Valor
Agente 
Público
Vantagem 
Indevida
✓ Qualquer Coisa de Valor: dinheiro, custeio de diversão e lazer, presentes,
passagens para viagens, estadia em resorts, patrocínio e contratação de
parentes ou amigos, falsas doações de caridade, comissões e outros.
✓ Vantagem Indevida: tratamento preferencial, recomendação e indicação
de produtos, vantagens em processo licitatório, acesso a informações
confidenciais, liberação de multas ou penalidades e outros.
✓ Agente Público: É todo aquele que exerce, ainda que de maneira
transitória, cargo, emprego, mandato ou função em Entidades
Governamentais ou em Empresas Estatais, Agências Regulatórias,
Instituições, Universidades, Hospitais e Órgãos de propriedade ou
controlados total ou parcialmente pelo Estado.
Corrupção Passiva (Funcionário Público)
Art. 317- Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou
indiretamente, ainda que fora da função ou antes de assumi-la, mas em
razão dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem:
Pena – reclusão, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa
Corrupção Ativa (Particular)
Art. 333- Oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionário
público, para determiná-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofício:
Pena – reclusão, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.
É crime ou não?
✓ Embora não possua tipo penal próprio, pode
configurar o crime de Estelionato previsto no artigo
171 do Código Penal.
“Art. 171 - Obter, para si ou para outrem, vantagem ilícita, em prejuízo
alheio, induzindo ou mantendo alguém em erro, mediante artifício,
ardil, ou qualquer outro meio fraudulento”
Pena - reclusão, de um a cinco anos, e multa.
Responsabilização Objetiva Administrativa e Civil de 
Pessoas Jurídicas na prática de Corrupção. 
Oque isso significa? 
• Não é necessário que fique caracterizado Dolo. Existindo a conduta e 
nexo causal - praticados em seu interesse ou benefício, a pessoa 
Jurídica já é responsabilizada. 
• Laranja Podre 
• Importância de Denunciar
Fora o crime de Corrupção que vimos, esta lei também considera 
crime outros atos lesivos à administração como: 
✓ frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente,
o caráter competitivo de procedimento licitatório público;
✓ afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de
vantagem de qualquer tipo;
✓ criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de
licitação pública ou celebrar contrato administrativo;
✓ manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados
com a administração pública;
✓ dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou
agentes públicos, ou intervir em sua atuação, inclusive no âmbito das agências
reguladoras e dos órgãos de fiscalização do sistema financeiro nacional.
Você gosta do seu emprego certo? (Bom esperamos que sim!)
Quer o bem da sua empresa certo? (Também esperamos que sim!)
Quer que ela continue existindo e progredindo, para que você também 
possa progredir com ela! (isso certamente sim!)
Então é melhor começar a se importar...
Ṩ multa, no valor de 0,1% (um décimo por cento) a 20% (vinte
por cento) do faturamento bruto do último exercício anterior
ao da instauração do processo.
Ṩ caso não seja possível utilizar valor do faturamento a multa
será de R$ 6.000,00 (seis mil reais) a R$ 60.000.000,00
(sessenta milhões de reais)
Ṩ publicação extraordinária da decisão condenatória a expensas
da pessoa jurídica, em meios de comunicação de grande
circulação na área da prática da infração e de atuação da
pessoa jurídica, fixação de edital, no próprio estabelecimento
de modo visível ao público e no sítio eletrônico.
Ṩ obrigação da reparação integral do dano causado
(Independente da multa ser paga!)
Ṩ perdimento dos bens, direitos ou valores que representem
vantagem ou proveito direta ou indiretamente obtidos da
infração.
Ṩ suspensão ou interdição parcial de suas atividades;
Ṩ dissolução compulsória da pessoa jurídica;
Ṩ proibição de receber incentivos, subsídios, empréstimos de
entidades públicas e de instituições financeiras públicas ou
controladas pelo poder público, pelo prazo mínimo de 1 (um) e
máximo de 5 (cinco) anos. (BNDES ,Banco do Brasil, etc.)
São levados em consideração na aplicação das sanções:
I - a gravidade da infração;
II - a vantagem auferida ou pretendida pelo infrator;
III - a consumação ou não da infração;
IV - o grau de lesão ou perigo de lesão;
V - o efeito negativo produzido pela infração;
VI - a situação econômica do infrator;
VII - a cooperação da pessoa jurídica para a apuração das infrações;VIII - a existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e 
incentivo à denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de códigos de ética e de 
conduta no âmbito da pessoa jurídica;
IX - o valor dos contratos mantidos pela pessoa jurídica com o órgão ou entidade pública 
lesados; e
Fonte : Câmara dos Deputados – Apresentação 
Deputado Federal GERALDO RESENDE 
✓ 6 dos 10 indiciados serão Denunciados – Delegado de MG
Marcelo Eduardo Freitas
✓ Multinacional está fechando acordo de delação premiada, esta
empresa tinha acordo de leniência com aproximadamente
1.000 médicos.
✓ Inquéritos Policiais tramitando em segredo de Justiça.
✓ Rio Grande do Sul existem 12 denúncias contra médicos, 11
contra empresas e 9 contra estabelecimentos hospitalares.
➢ É o maior Acordo Setorial do mundo, com 252 empresas
signatárias.
➢ É um mecanismo de auto-regulação da conduta dos
signatários para definir regras claras entre empresas de um
mesmo setor de negócios, a fim de prevenir e controlar todas as
formas de suborno/corrupção.
➢ Qualquer empresa do setor de Dispositivos Médicos pode ser
signatária, ao fazer a sua adesão, compromete-se a seguir as
suas diretrizes e a se submeter às suas normas e regras.
–
Fonte: Instituto Ética Saúde 
Fonte : Diretoria Executiva ABRAIDI
Subprocurador Geral da 
República
Membro sênior do Ministério
Público Federal, com atuação
no Superior Tribunal de 
Justiça. 
Dr. Edson Luiz Vismona
Advogado, presidente do Fórum
Nacional Contra a Pirataria e 
Ilegalidade; do Instituto Brasileiro de 
Defesa da Competitividade
Foi Secretário da Justiça e da Defesa
da Cidadania do Estado de São Paulo 
(2000/2002) 
Prof. Dr. Celso Cláudio de 
Hildebrand e Grisi
Professor Titular do 
Departamento de 
Administração da Faculdade
de Economia, Administração
e Contabilidade da 
Universidade de São Paulo. 
Dr. Antonio Fonseca
Relações Governamentais
Federais
Tribunal 
de Contas 
da União
Ministério 
Público 
Federal Procurado
ria Geral 
da 
República
Ministério 
da Saúde
ANVISA
ANS
Ministério 
da Justiça
CGU
MDIC
ADBI
SEBRAE
Judiciário 
Federal 
Ministério 
da 
Fazenda
Sec 
Acomp.
Econômic
o
Polícia 
Federal
Receita 
Federal
Conselho 
Nac 
Combate 
a Pirataria
CADE
Fonte : Diretoria Executiva ABRAIDI
Recomendação Advertência
Suspensão Exclusão
Fonte : Diretoria Executiva ABRAIDI
–
1) Código de Ética e Conduta
2) Política de Compliance
3) Comitê de Ética 
4) Compliance Officer
5) Comunicação e Treinamentos de Compliance
6) Procedimentos e Aprovações Escritos
7) Auditorias e Monitoramentos
8) Canal de Dúvidas
9) Canal de Denúncias 
10) Procedimento Investigatório
11) Sanções e Medidas Corretivas
1. Política de Compliance
2. Código de Ética e Conduta
3. Política de Refeições de Negócios
4. Política de Brindes
5. Política de Doações
→ Todas disponíveis no Fluig na pasta Documentos Compliance e na
Rede interna da Extera na Pasta dos Documentos Extera, pasta de
Compliance, e em formato impresso com o Compliance .
Preciso Ler? 
✓ Transparência. 
✓ Conduta Ética. 
✓ Conformidade à nossa política da Qualidade e política 
de Compliance. 
✓ Concorrência leal e justa. 
Não Esqueçam: Compliance em resumo é agir em 
conformidade com as Leis, regulamentos e normas 
internas!
Já o Departamento de Compliance, é a área 
interna que busca prevenir, detectar, reduzir e/ou 
tratar desvios às não conformidades dessas regras. 
 Corrupção
 Discriminação
 Assédios Moral, Sexual
 Campanhas Políticas
 Substâncias Ilícitas
 Porte de Armas
 Apostas e jogos
 Comercialização Paralela
 Empréstimos e Compras de fornecedores, distribuidores, clientes ou empresas
interessadas em realizar negócios com a Extera
 Custeio de Entretenimento aos clientes e parceiros comerciais
Fonte ICTS: Relatório Bienal da Pesquisa do Perfil Ético dos 
Profissionais das Corporações Brasileiras
Conflito de interesses ocorre quando, por uma vantagem individual ou
ganho pessoal, existe interferência na execução dos trabalhos do
Colaborador, colidindo com os interesses da Empresa ou com os da
própria função que este desempenha nela.
✓ Cuidado com o uso de celulares corporativos, de e-mails.
✓ Em investigações internas e externas é possível recuperar 
todas as comunicações .
✓ Computadores da empresa estão sujeitos a monitoração.
✓ Cautela na utilização de equipamentos profissionais para 
atividades pessoais e vice versa.
✓ devem ser modestos e razoáveis.
✓ com valor individual de mercado de até R$100,00.
✓ conexão com a promoção, demonstração ou explicação dos
produtos e serviços da empresa.
✓ utilização voltada ao ambiente de trabalho.
Brindes devem beneficiar os pacientes ou que ter uma
função educacional e científica genuína.
✓ Não é permitido brinde ou item promocional que não contenha cunho 
educacional/científico ainda que sejam itens institucionais de valor 
comercial inexpressivo. 
✓ Não é permitido oferecer itens de escritório em geral como canetas,
agendas, blocos, canecas, calendários, dentre outros.
✓ Mesmo os Brindes permitidos são limitados ao valor justo de mercado 
inferior a R$ 100,00. 
✓ Apenas livros texto de medicina e modelos anatômicos utilizados com 
fins educativos podem ultrapassar R$ 100,00. 
É vedado aos Colaboradores da Extera conceder, ainda que a custo próprio:
 Dinheiro ou equivalentes como vale compras e vale presentes.
 Custeio de viagens, ingressos para shows, parques, cinemas e quaisquer 
eventos que caracterizem entretenimento.
 Bebidas alcoólicas em geral, cestas de presente, flores, presentes em 
ocasiões especiais.
 Brindes de alto valor comercial, que excedam o limite de R$ 100,00.
 Quaisquer brindes considerados ilícitos pela legislação, ou que saiba ser 
objeto de crime (Contrabando, Receptação e outros).
Por quê? 
Garantir a imparcialidade do Colaborador, evitar conflito de
interesses, garantir que este opte sempre pelo melhor da empresa
independente de agrados pessoais recebidos.
✓ É permitido o recebimento de brindes institucionais, com valores modestos com
utilização relativa ao ambiente de trabalho.
✓ Brindes fora do padrão descrito ou que ultrapassem o valor de R$ 100,00, ou
que caracterizem entretenimento, são considerados Brindes Desconformes.
✓ Formulário de Brindes Desconformes
Brindes na forma de dinheiro e/ou similares como vale-compras ou ainda brindes
proibidos por lei são vedados e não devem ser aceitos em hipótese alguma pelos
Colaboradores da Extera.Brindes na forma de dinheiro e/ou similares como vale-compras ou
ainda brindes proibidos por lei são vedados e não devem ser aceitos
em hipótese alguma pelos Colaboradores da Extera.
Finalidade legítima 
pesquisa
educação 
caridade
 Doações nunca devem ocorrer em dinheiro espécie.
 É vedada a realização de doações que não sejam de caridade, pesquisa, fins
científicos ou de educação.
 Os fatores para determinação da doação não devem depender do volume de
negócios, nem estar vinculados à prescrição, recomendação dos Produtos da
Empresa.
 É proibida a realização de doações para obtenção de benefícios ou vantagens
comerciais junto a clientes, para recomendação ou influencia na decisão de
compra dos mesmos ou para outros fins indevidos.
 A Extera não realiza doações em troca de agendamento para reuniões de vendas,
para acesso a consultórios ou hospitais, ou para apresentar amostras de seus
produtos.
 A Extera não realiza financiamento ou doações políticas.
✓ eventuais e ocasionais.
✓ cortesia comercial.
✓ sem obrigação de retribuição entre os envolvidos.
✓ foco a atividade negocial legítima. 
✓ Refeições devem ter valor modesto.
✓ valor máximo de R$ 100,00 por participante.
✓ Interações comerciais com Profissionais ligados a Área da Saúde, como Médicos,
Enfermeiros, Auxiliares, Residentes, Instrumentadores, Funcionários de Hospitais,
Funcionários de Clinicas Médicas, Funcionários de Operadoras de Plano de Saúde,
Auditores Médicos e Outros, podem,eventualmente e ocasionalmente ser concedidas,
como uma cortesia comercial.
✓ Devem respeitar as regras gerais de adequação de local, finalidade, valor máximo e
participantes estabelecidas para todas as refeições de negócios.
✓ Devem ter uma finalidade legítima de negócios, para apresentação e discussão de
informação científica, educacional ou comercial.
✓ Não devem ser frequentes, nem configurar forma disfarçada de propina ou para obtenção
de vantagem indevida.
✓ Para o custeio de Refeições de Negócios com Profissionais da Saúde, o Colaborador da
Extera precisará de uma aprovação junto ao Marketing e ao Compliance, por meio do
Formulário de Reunião Comercial que se encontra no Fluig na Área de Compliance –
Formulários.
 não devem ser realizadas em locais impróprios ou característicos de
entretenimento
 não podem ser custeadas sem que um colaborador da Extera esteja
presente.
 não devem ser custeadas para tratar de assuntos particulares
 não podem incluir o consumo exagerado ou exclusivo de bebidas alcóolicas
 não devem incluir pessoas que não tenham interesse profissional legítimo
na negociação, como familiares, amigos ou profissionais que não de fato da
reunião.
 não devem constituir forma disfarçada para a realização de agrados,
obtenção de vantagens indevidas, ou ainda forma de exigir futuras
retribuições.
 Proibido ofertar ou pagar incentivos, prêmios ou vantagens, na forma de
dinheiro e/ou outros, para induzir Profissionais da Saúde a realizarem a
prescrição, uso, recomendação, indicação de nossos produtos.
 Proibido pagar taxas para médicos, hospitais em troca de agendamentos para
reuniões de vendas, acesso às clínicas/hospitais, ou para colocar amostras em
hospitais/clínicas.
 Proibido realizar doação ou empréstimo de materiais como forma de benefício a
para obter vantagem indevida ou para influenciar na decisão de compra dos
produtos.
 Proibido pagar qualquer forma de comissão, vinculada ao uso de dispositivos
ou procedimentos cirúrgicos a profissionais da saúde.
 Proibido pagar ou fornecer evento de entretenimento ou recreativo para
qualquer profissional da saúde.
 Despesas para participação de profissionais da saúde em Eventos Educacionais
seguem as Regras diferenciadas.
✓ Atividades que apresentem riscos de Compliance passarão pela análise do Compliance
Officer, como a Realização de Doações, Realização de Patrocínios a Eventos, Custeio de
Refeições/Viagens à Profissionais de Saúde, Recebimento de Brindes acima e/ou fora dos
limites da Política de Brindes, Concessão de Brindes a Médicos e outros.
✓ Contratos – Chancela do Jurídico
O Compliance Officer não decide pela Extera, ele orienta e apresenta
os riscos jurídicos, legais e operacionais da atividade podendo a
Diretoria acatar ou não suas orientações, mediante assunção de riscos.
14) Compliance Officer
✓ Responsável por gerenciar o Compliance da Extera, junto ao Comitê 
de Ética, estabelecendo novos procedimentos internos e novas políticas, 
visando redução de riscos legais e operacionais e redução de custos.
✓ Recebimento de denúncias sobre todo e qualquer descumprimento 
das Políticas de Compliance, do Código de Ética e Conduta, bem como 
sobre toda e qualquer conduta ilícita, imoral, antiética, abusiva, discriminatória, que configure assédio
sexual ou moral, abuso de poder, conflito de interesses, entre outros, praticadas por um Colaborador.
✓ Responsável pelo Canal de Dúvidas.
✓ Responsável por fiscalizar o cumprimento pelos Colaboradores das Regras de Compliance, Politicas
Internas da Empresa, Código de Ética e Conduta e as Leis brasileiras.
✓ Responsável pelo andamento do procedimento investigatório e aplicação de Medidas Corretivas junto
ao Comitê de Ética.
✓ Aprovação de operações, acordos, contratos, patrocínios e outros do ponto de vista do Compliance.
✓ Realização de revisão, junto ao gestor da área, de processos que apresentem riscos legais ou
operacionais, para desenvolvimento e implementação de novos procedimentos e controles.
✓ Responsável pela promoção da cultura de Compliance com avisos e comunicações sobre o tema aos
Colaboradores.
✓ Responsável pela guarda dos Documentos do Compliance, Formulários de Patrocínio de Refeições,
Formulários de Brindes Desconformes, Relatório de Ocorrências e outros.
✓ Responsável por aplicar os Treinamentos de Compliance aos Colaboradores.
✓ Responsável por implementar e administrar o Programa de Integridade da Extera perante o Acordo
Setorial- Ética Saúde e pela emissão anual do Relatório de Conformidade à Secretaria do Acordo.
✓ Dentre outras atribuições relativas à Compliance.
O Comitê de Ética da Extera é a autoridade máxima em Compliance dentro da estrutura 
da Extera
✓ Atribuições: Recebimento de denúncias, Procedimento Investigatório, Sanções e Medidas Corretivas,
aprovação das Politicas de Compliance, Código de Ética e Conduta, Monitoramento e Orientação dos
colaboradores de modo geral.
✓ Composição: O Comitê de Ética é um é um órgão colegiado, com membros necessariamente em
número ímpar facilitando a realização das decisões colegiadas, que se darão sempre por maioria
simples:
– i. Diretor Administrativo
– ii. Diretor de Operações
– iii. Diretor de Marketing
– iv. Diretor Comercial 
– v. Compliance Officer
O Comitê de Ética da Extera é acessível por meio do e-mail compliance@extera.com.br
mailto:compliance@extera.com.br
A Extera conta com um canal de denúncias próprio onde
podem ser reportadas atividades entendidas como imorais,
antiéticas, ilícitas, fraudes, corrupções, descumprimentos das
Políticas, dentre outros, praticados por seus funcionários,
representantes ou distribuidores.
✓ Denúncia Pessoal ao Compliance Officer.
✓ Denúncia por telefone ao Compliance Officer: 
(11) 2787-7414
✓ Denúncia ao Comitê de Ética da Extera pelo e-mail: 
compliance@extera.com.br
✓ Canal de Denúncia Anônimo em nosso site: 
http://www.extera.com.br/osc/canal_denuncias.php
mailto:compliance@extera.com.br
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http://www.extera.com.br/osc/canal_denuncias.php
Procedimento investigatório é o procedimento adotado pelo Comitê de Ética para 
auferir os fatos relatados nas denúncias, e podem incluir:
✓ Levantamento de documentos e formulários necessários.
✓ Auditorias em e-mails.
✓ Inquirição/Entrevista do denunciante, do denunciado e testemunhas.
✓ Verificação das Câmeras de Segurança da Empresa
✓ Outras medidas investigatórias que se façam necessárias para a solução do caso. 
Defesa: O Colaborador investigado poderá se justificar e apresentar provas e se 
defender dos fatos pelo qual foi denunciado. 
Sigilo: O Procedimento Investigatório é sigiloso e apenas terá o envolvimento dos 
profissionais necessários à solução do caso.
Exemplos
Sanções e Medidas Corretivas serão aplicadas sempre que foram verificadas, através da devida
investigação, o descumprimento por colaboradores das Regras de Compliance da Extera. As
Sanções e Medidas Corretivas seguem gradação de acordo com a gravidade da conduta
praticada pelo Colaborador:
1) Desconformidade Leve: Aplicação de Advertência Verbal pelo superior imediato ou pelo
Compliance Officer.
2) Desconformidade Mediana: Advertência escrita pelo superior imediato ou pelo
Compliance Officer.
3) Desconformidade Grave: Advertência Escrita junto da Aplicação de Treinamento
Corretivo pelo Compliance Officer.
4) Desconformidade Gravíssima: Demissão por justa causa e eventual formalização de
denúncia a órgãos competentes quando cabível.
Nas hipóteses de Reincidência de Desconformidades serão aplicadas:
✓ Reincidência de desconformidades leve e moderada: realização das respectivas 
advertências junto da aplicação de treinamento corretivo.
✓ Reincidência de desconformidade grave: Demissão por Justa Causa. 
Reincidência em uma determinada Área: 
➢ Alto índice de desconformidades em uma mesma equipe.
➢ Compliance Officer poderá se reunir junto ao Gestor responsável e rever os procedimentos da
área, bem como solicitar a alteração dos mesmos para que sejam estabelecidasnovas práticas
que diminuam legais e operacionais.
✓ A Extera possui um canal interno destinado apenas para 
esclarecimento de dúvidas relativas ao Compliance para 
todos os seus colaboradores.: 
duvidas.compliance@extera.com.br
✓ O canal é direcionado ao Compliance Officer.
✓ As dúvidas também podem ser realizadas pessoalmente ao
Compliance Officer.
✓ Dúvidas são Sigilosas e só poderão ser discutidas entre o
Compliance Officer e os Membros do Comitê.
mailto:duvidas.compliance@extera.com.br
Fonte : Presidência Ética Saúde
Fonte : Presidência Ética Saúde
✓ 241 denúncias foram feitas envolvendo 424 denunciados 
(empresas ou pessoas físicas) por meio do Canal de 
Denúncias.
✓ 144 são empresas associadas e 280 não são associados 
✓ 164 distribuidores (39% do total de denunciados) 
✓ 163 médicos (38%)
✓ 54 hospitais (13%)
✓ 31 fabricantes (7%) 
✓ 12 importadores (3%)
Fonte: Instituto Ética Saúde