COMPLICE

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26/06/2023, 15:16 EPS
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Disciplina: GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE  AV
Aluno: NAYANA COELHO DA SILVA TEIXEIRA 201603360085
Professor: JULIANE INES DI FRANCESCO KICH
 
Turma: 9001
ARA0021_AV_201603360085 (AG)   22/03/2023 17:52:54 (F) 
Avaliação: 5,00 pts Nota SIA: 7,00 pts
 
EM2010008: COMPLIANCE  
 
 1. Ref.: 7693275 Pontos: 1,00  / 1,00
Existem grandes casos de escândalos de fraudes contábeis bastante conhecidos. Dentre os casos qual dos
apresentados abaixo está relacionado ao caso Watergate?
 Está envolvido com o grampo de telefones após invasão aos escritórios do Partido Democrata americano,
desdobrando em ações de chantagem política que resultou na renúncia do então presidente dos Estados
Unidos, Richard Nixon.
Instituição consagrada da Inglaterra, fundada em 1762 e que se caracterizou pela atuação fraudulenta de um
funcionário, com autorização da administração, que se viu seduzida pelos altos retornos de operações, que
encobria os prejuízos por meio de uma conta inexistente.
Quebra da bolsa de valores que repercutiu na economia global.
Anúncio de concordata da empresa que era uma das maiores do mundo no ramo energético.
Operadora de chamadas de longa distância do país, com representação em 65 países, que anunciou um
rombo de cerca de US$ 7,1 bilhões nas suas contas e admitiu ter manipulado arti�cialmente os seus lucros.
 2. Ref.: 7785484 Pontos: 0,00  / 1,00
O Compliance surgiu no início do século XX, com a criação do Banco Central dos Estados Unidos (FED). Seu objetivo
foi criar ambiente �nanceiro mais �exível, seguro e estável.  Considerando o contexto histórico da compliance, o que
aconteceu em 1929?
Foi instituído o Bank for International Settlements.
 A quebra da bolsa de Nova Iorque.
Criação da Agência federal dos Estados Unidos Securities and Exchange Commisson.
 A conferência de Bretton Woods.
Adoção da política do governo norte-americano conhecida como New Deal.
 
EM2010025: GOVERNANÇA CORPORATIVA  
 
 3. Ref.: 7693181 Pontos: 0,00  / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada a ausência de colaboradores
capacitados em operar as máquinas durante o processo produtivo. Com base nesse diagnóstico da análise SWOT,
pode-se a�rmar que se trata de um caso de:
 Fraqueza.
Oportunidade.
Capacidade.
 Ameaça.
Força.
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 4. Ref.: 7693180 Pontos: 1,00  / 1,00
A denominada Lei Sarbanes-Oxley (SOX) nasceu como fruto dos escândalos ocorridos no mercado de capitais,
especialmente após o caso Enron. É considerada uma Lei que regulamenta os controles corporativos para melhorar a
governança e tem como princípio fundamental:
Percepção.
Aumento de valor de mercado.
Negociação em bolsas de valores.
 Transparência.
Legalidade.
 
EM2010042: O SISTEMA GRC  
 
 5. Ref.: 7693355 Pontos: 0,00  / 1,00
Uma política efetiva de governança corporativa é essencial para as organizações atualmente. Nesse contexto, a sigla
GRC representa a adoção de processos e soluções integradas de
 gerenciamento, riscos e compliance.
 governança, gestão de riscos e compliance.
governança, resultados e clientes.
gestão de riscos, resultados e compliance.
governo, relações transparentes e conhecimento.
 6. Ref.: 7693201 Pontos: 1,00  / 1,00
A governança corporativa tem um papel essencial nas organizações. Há quatro princípios básicos fundamentais para
a boa governança corporativa:
I. Equidade
II. Prestação de contas
III. Responsabilidade Corporativa
IV. Celeridade
Assinale a alternativa que indica os itens corretos.
I, II, III e IV.
III e IV, apenas.
 I, II e III, apenas.
I e III, apenas.
II e IV, apenas.
 7. Ref.: 7693356 Pontos: 0,00  / 1,00
O sistema GRC tem como objetivo obter informações de qualidade e operacionalidade necessárias e su�cientes para
a realização da gestão dos negócios e da governança. Disciplina do GRC que preocupa-se em fazer cumprir as
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normas legais e regulamentares, as políticas e as diretrizes estabelecidas para o negócio e para as atividades da
instituição ou empresa:
Auditoria
 Governança
Gestão
Análise de risco
 Compliance
 
EM2010049: RISCOS, CONTROLES E INFLUÊNCIAS NO CAMPO DA GESTÃO  
 
 8. Ref.: 7693106 Pontos: 0,00  / 1,00
Existem várias variáveis do ambiente interno, entre elas a Anticultura. Podemos a�rmar que Anticultura é:
 O conjunto de atributos, características e atividades não aceitos naturalmente pelos membros da
organização e que, se forem impostos, resultarão em rejeição da coletividade.
 O conjunto formado pelas crenças e valores que resultam na personalidade da organização.
Os motivos encorajadores para o desenvolvimento das empresas.
Representam quais serão os principais focos que a organização dará para permitir o desenvolvimento
estratégico.
As restrições que impedem o desenvolvimento da instituição em relação do escopo de atuação que ela se
encontra.
 9. Ref.: 7692928 Pontos: 1,00  / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada um aumento expressivo no
lucro da colheita e exportação dos alimentos decorrentes das condições climáticas favoráveis e valorização cambial
no mercado externo. Com base nesse diagnóstico da análise SWOT, pode-se a�rmar que se trata de um caso de:
Fraqueza.
Governança Corporativa.
 Oportunidade.
Ameaça.
Força.
 10. Ref.: 7693244 Pontos: 1,00  / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada utilização de tecnologia de
ponta e uso de processos e controles gerenciais inovadores e e�cientes. Com base nesse diagnóstico da análise
SWOT, pode-se a�rmar que se trata de um caso de:
Oportunidade.
Capacidade.
Ameaça.
 Força.
Fraqueza.
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