Sobre os processos de compliance relacionados à lavagem de dinheiro, os participantes devem dispensar atenção especial às: operações entre partes não cooperantes, de acordo com o estabelecido pelo Coaf, e às operações que dificultem a identificação dos envolvidos. operações entre partes nas quais se verifique ganhos ou perdas recorrentes a favor de uma delas e às operações com liquidação financeira. operações que apresentarem mudanças repentinas, porém justificadas, e com fundamento econômico, assessoradas pelo assessor de investimento, bem como às operações com variação mínima de volume e frequência. operações com valores compatíveis com a ocupação profissional e a situação econômico-financeira e patrimonial, bem como àquelas que estiverem em nome próprio.