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Considere as afirmativas relativas a estrutura do sistema financeiro nacional:
Assinale a única alternativa correta:
I. É componente o CMN – Conselho Monetário Nacional.
II. É componente o CNSP – Conselho Nacional de Seguros Privados.
III. É componente o CNPC – Conselho Nacional de Previdência Complementar.
a. Apenas a afirmativa II está correta.
b. As afirmativas I, II e III estão corretas.
c. Apenas a afirmativa I está correta.
d. Apenas as afirmativas II e III estão corretas.
e. Apenas a afirmativa III está correta.

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Vamos analisar cada afirmativa: I. É componente o CMN – Conselho Monetário Nacional. Verdadeiro, o CMN é um dos principais órgãos do sistema financeiro nacional. II. É componente o CNSP – Conselho Nacional de Seguros Privados. Verdadeiro, o CNSP também é um componente do sistema financeiro nacional, responsável pela regulamentação do setor de seguros. III. É componente o CNPC – Conselho Nacional de Previdência Complementar. Verdadeiro, o CNPC é responsável pela supervisão e regulamentação da previdência complementar. Como todas as afirmativas I, II e III estão corretas, a alternativa correta é: b) As afirmativas I, II e III estão corretas.

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Qual das alternativas abaixo NÃO se refere a uma hipótese que custo de agência dos gestores:
a. Resistência a avaliações de desempenho.
b. Elaboração de contratos.
c. Nepotismo.
d. Foco no curto prazo.
e. Remuneração indevida.

Considere as afirmativas relativas forças de controle internas, indicando quais são verdadeiras (V) e quais são falsas (F):
Assinale a única alternativa correta.
I. ( ) Concentração da propriedade acionária.
II. ( ) Constituição de conselhos de administração.
III. ( ) Monitoramento compartilhado.
a. V-F-F
b. V-F-V
c. V-V-V
d. F-V-F
e. F-V-V

Considere as afirmativas relativas aos conflitos de agência:
Assinale a única alternativa correta:
I. Um outro modelo de conflito de agência é o de acionistas majoritários e minoritários.
II. No caso do chamado “gestor oportunista” percebe-se interesses conflituosos com os interesses dos acionistas.
III. Quando observamos acionistas majoritários gerando interesses conflituosos com os acionistas minoritários, temos o chamado “acionista oportunista.”
a. Apenas as afirmativas II e III estão corretas.
b. A afirmativa I contradiz a afirmativa II.
c. Apenas as afirmativas I e III estão corretas.
d. Apenas as afirmativas I e II estão corretas.
e. As afirmativas I, II e III estão corretas.

Considere as afirmativas relativas aos impactos da reengenharia dos negócios:
Assinale a única alternativa correta:
I. Um dos impactos se deu pelas privatizações.
II. As políticas de barreiras de entrada permitiram uma onda sustentável de crescimento.
III. A abertura de mercado foi marcada pelo aumento da média tarifária.
a. Apenas as afirmativas I e II estão incorretas.
b. A afirmativa I contradiz a afirmativa III.
c. As afirmativas I, II e III estão incorretas.
d. Apenas as afirmativas I e III estão incorretas.
e. Apenas as afirmativas II e III estão incorretas.

Considere as afirmativas relativas aos 3 C’s da cultura de compliance:
Assinale a única alternativa correta:
I. O conhecimento tem como foco detectar o nível de ciência que os colaboradores e parceiros têm da existência do programa de compliance da empresa, sua estrutura e seu funcionamento.
II. Em relação a compreensão, o programa de compliance deve estar alinhado aos valores e princípios da organização, deve fazer sentido aos colaboradores e parceiros.
III. O terceiro “C” diz respeito à convergência.
a. Apenas as afirmativas I e III estão corretas.
b. A afirmativa I contradiz a afirmativa II.
c. Apenas as afirmativas II e III estão corretas.
d. Apenas as afirmativas I e II estão corretas.
e. As afirmativas I, II e III estão corretas.

Considere as afirmativas relativas à classificação de riscos:
Assinale a única alternativa correta:
I. Riscos inerentes são os que a organização terá de enfrentar pela ausência de medidas efetivas de mitigação pela gestão.
II. Os riscos residuais: compreendem aqueles riscos que ainda permanecem, mesmo quando da resposta por parte da gestão.
a. Os conceitos estão invertidos.
b. A afirmativa I contradiz a II.
c. Apenas a afirmativa II está correta.
d. Apenas a afirmativa I está correta.
e. As afirmativas I e II estão corretas.