Grátis: 7. Constitui infração grave de acordo com a instrução 497/2011 da CVM: I. O exercício da atividade de agente autônomo de investimento em desacordo ... – Questões Respondidas

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7. Constitui infração grave de acordo com a instrução 497/2011 da CVM: I. O exercício da atividade de agente autônomo de investimento em desacordo com as normas vigente na instrução CVM 497; II. A obtenção de credenciamento de agente autônomo de investimento ou da pessoa jurídica constituída com base em declarações ou documentos falsos; e III. A inobservância das vedações estabelecidas na instrução CVM 497. Está correto o que se afirma em:
a) I e II
b) I, II e III
c) Apenas III
d) Apenas I

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Vamos analisar cada afirmativa: I. O exercício da atividade de agente autônomo de investimento em desacordo com as normas vigentes na instrução CVM 497. Verdadeiro, pois é considerada uma infração grave de acordo com a instrução 497/2011 da CVM. II. A obtenção de credenciamento de agente autônomo de investimento ou da pessoa jurídica constituída com base em declarações ou documentos falsos. Verdadeiro, pois também é considerada uma infração grave de acordo com a instrução 497/2011 da CVM. III. A inobservância das vedações estabelecidas na instrução CVM 497. Verdadeiro, pois também é considerada uma infração grave de acordo com a instrução 497/2011 da CVM. Portanto, todas as afirmativas estão corretas. A alternativa que contém todos os itens verdadeiros é: b) I, II e III.

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1. As atividades prestadas pelo Agente Autônomo de Investimentos são: I. Prospecção e captação de clientes; II. Recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas cabíveis; III. Na prestação de informações sobre os produtos oferecidos pelo mercado financeiro;
a) I apenas
b) II e III
c) I e II apenas
d) I, II e III

2. A forma dos AAI poderem atuar (exercer suas atividades) são: I. Como Pessoa Física; II. Por meio de firma individual; III. Como pessoa física, por meio de firma individual ou sociedade constituída com esse fim, sempre através de uma instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários, em nome da qual como representante; IV. Como sociedade constituída para esse fim.
a) I apenas
b) II e III
c) Todas as alternativas
d) III apenas

3. Dentre os requisitos mínimos, que as entidades credenciadoras devem exigir para credenciamento dos AAI, estão: I. Não haver sido condenado por crime falimentar, de prevaricação, suborno, concussão, peculato, “lavagem” de dinheiro ou ocultação de bens, entre outros; II. Ter concluído o ensino superior no país ou equivalente no exterior; III. Não estar inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil; IV. Não estar impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial.
a) I e II
b) II e IV
c) I, III e IV
d) Todas as alternativas

4. Os materiais utilizados pelo agente autônomo de investimento no exercício das atividades previstas nessa Instrução devem: I. Estar de acordo com a legislação; II. Ser prévia e expressamente aprovados pela instituição integrante do sistema de distribuição pela qual o agente autônomo de investimento tenha sido contratado; III. Fazer referência expressa a tal instituição, como contratante, identificando o agente autônomo como contratado, e apresentar os dados de contato da ouvidoria da instituição; IV. No caso das pessoas jurídicas, identificar cada um dos agentes autônomos dela integrantes.
a) I e II
b) Todas as alternativas
c) I, III e IV
d) I, II e IV

5. Quando o AAI for um Pessoa Jurídica, essa empresa:

a) Poderá ter no máximo um sócio que não seja agente autônomo.
b) Pode ter até 3 sócios que não sejam agentes autônomos.
c) Deverá ser constituída somente por agentes autônomos.
d) Apenas pessoa física pode ser AAI.

6. Assinale a alternativa correta: Nos materiais utilizados pelos Agentes Autônomos de Investimentos:

a) O AAI pode utilizar logotipos exclusivos do próprio AAI ou da pessoa jurídica que ele seja sócio;
b) Não precisa fazer referência a instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários com a qual tenha contrato
c) Na fachada do escritório pode utilizar de palavras como “parceira”, “associada” ou “afiliada” para descrever a relação com a instituição integrante do sistema mobiliário com a qual tenha contrato.
d) Deve adotar logotipos ou sinais distintivos do próprio agente autônomo de investimentos acompanhados da identificação da instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários pela qual tenha ele sido contratado, com no mínimo igual destaque.

8. Marque a Alternativa Incorreta. São práticas vedadas ao Agente Autônomo de Investimentos:

a) Receber de clientes ou em nome de clientes, ou a eles entregar, por qualquer razão e inclusive a título de remuneração pela prestação de quaisquer serviços, numerário, títulos ou valores mobiliários ou outros ativos;
b) Contratar com clientes ou realizar, ainda que a título gratuito, serviços de administração de carteira de valores mobiliários, consultoria ou análise de valores mobiliários;
c) Manter contrato para a prestação dos serviços de AAI com apenas uma instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários
d) Delegar a terceiros, total ou parcialmente, a execução dos serviços que constituam objeto do contrato celebrado com a instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários pela qual tenha sido contratado;

9. O AAI deve firmar um compromisso de continuação de aprendizagem e aperfeiçoamento profissional, este é um principio de:

a) Integridade
b) Profissionalismo
c) Competência
d) Conhecimento do Cliente

10. Um profissional que induz seu cliente a adquirir um produto que não é de seu interesse, com o intuito de fechar sua meta de vendas, deixa de observar o princípio de:

a) Integridade
b) Competência
c) Confidencialidade
d) Profissionalismo