Enunciado da Avaliação 2_ COMPLIANCE E PRÁTICAS FORENSES (E602012)

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Enunciado da Avaliação 2
“A entrega da atividade deve ser realizada através do item Entrega da Avaliação –
Trabalho da Disciplina [AVA 2], conforme o prazo estipulado em calendário
acadêmico.”
Combatendo Fraudes e Implementando Práticas de Compliance
As fraudes são um dos maiores desafios enfrentados pelas empresas atualmente, e a
implementação de práticas de compliance eficazes é essencial para garantir um ambiente
empresarial saudável e sustentável. Esta atividade tem como objetivo explorar o papel do
compliance na prevenção e combate a fraudes, e como as empresas podem criar um ambiente
de integridade empresarial. 
A fraude e a corrupção podem prejudicar a reputação das empresas e impactar seu desempenho
financeiro. A falta de confiança nos negócios pode desencorajar investimentos e limitar o
crescimento econômico. Diante desse cenário, como as empresas podem implementar práticas
de compliance eficazes para combater as fraudes e restaurar a confiança nos negócios? 
Com base no conteúdo apresentado, elabore um ensaio abordando os seguintes tópicos: 
1. A importância do compliance na prevenção e combate a fraudes.
2. A implementação de controles internos e políticas de ética e conformidade.
3. A colaboração com autoridades regulatórias e agências de aplicação da lei.
4. O uso da tecnologia para identificar e prevenir fraudes.
 
Procedimentos para elaboração do TD 
1. Pesquise sobre o assunto e consulte as referências fornecidas. 
2. Desenvolva um ensaio de aproximadamente 1000 palavras, abordando os tópicos propostos.
3. Revise seu trabalho, verificando a coerência, gramática e formatação. 
4. Poste seu ensaio no Ambiente Virtual de Aprendizagem (AVA) em formato PDF, para
avaliação do tutor. 
 
Referências
Convenção da OCDE sobre o Combate ao Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros
em Transações Comerciais Internacionais. (1997). 
Lei Sarbanes-Oxley (SOX). (2002). 
Lei de Prevenção à Corrupção Estrangeira (FCPA). (2010, atualizada). 
Lei de Suborno do Reino Unido. (2011). 
Orientações Gerais para a realização do Trabalho da Disciplina:
A pontuação máxima desta atividade avaliativa é de 100 pontos (100%).
Seu desempenho nesta avaliação compõe a nota final das Avaliações Online (A1).
O Trabalho da Disciplina (TD) deve ser realizado INDIVIDUALMENTE.
Trabalhos que apresentarem transcrições de textos sem a devida referência — segundo as normas da ABNT
6023 — terão nota zero atribuída. “Cartilha Plágio (https://ead.uva.br/filemanager/file/11/Cartilha_plagio.pdf) ”; 
O Trabalho que não for postado/enviado até o prazo terá nota zero, assim como aqueles que forem apenas
salvos e não enviados para correção na data estipulada no calendário da disciplina.
O Trabalho deverá ser postado somente no local específico para essa ação no Ambiente Virtual de
Aprendizagem.
 
https://ead.uva.br/filemanager/file/11/Cartilha_plagio.pdf