Exercício avaliativo - Módulo 7_ Revisão da tentativa

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23/11/2023, 10:54 Exercício avaliativo - Módulo 7: Revisão da tentativa
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Iniciado em quinta-feira, 23 nov. 2023, 10:48
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Concluída em quinta-feira, 23 nov. 2023, 10:50
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S l i idi
23/11/2023, 10:54 Exercício avaliativo - Módulo 7: Revisão da tentativa
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Questão 1
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Considere a seguinte situação hipotética:
A empresa Obra Pronta se dedica ao projeto e construção de obras de pequeno porte, especialmente pavimentação de calçadas e ruas
para prefeituras, edifícios industriais, comerciais e condomínios residenciais. Visando evitar multas e restrições legais, implantou há cinco
anos programa de compliance concorrencial. Pelo seu programa, todos os colaboradores do departamento de vendas estão obrigados a
realizar treinamento anual, com aferição de retenção de conhecimento e reforço aos colaboradores mal avaliados. Eles são responsáveis
por conseguir contratos, incluindo aí a elaboração de propostas em licitações públicas e processos competitivos privados.
O departamento de vendas é supervisionado por um diretor de vendas. Além da diretoria de vendas, há na empresa outros três
departamentos geridos por três diretores de mesmo nível: engenharia e obras, jurídico e �nanceiro. A integração entre os departamentos
é feita por um diretor-geral, sob o qual estão a divisão de recursos humanos e a de tecnologia da informação. Além do departamento de
vendas, o jurídico também recebe treinamento em compliance. É precisamente a diretora jurídica da empresa a responsável por
administrar o programa. Ela ainda é responsável por administrar todas as ações judiciais que têm a empresa como parte, bem como
oferecer consultoria jurídica geral. As investigações internas �cam sob sua responsabilidade, bem como o estabelecimento de medidas
disciplinares por violações ao código de ética da empresa.
É frequente observar-se a subcontratação de outras empresas para partes das obras adjudicadas à Obra Pronta.
Além dos esforços próprios de vendas, a empresa se utiliza também de vendedores externos remunerados exclusivamente por meio de
comissão de 10% sobre o valor do contrato que conseguem. Nos últimos três anos tem sido crescente o volume de faturamento
incrementado por esse meio, especialmente para obras de requali�cação urbana em municípios pequenos.
A relação desses fornecedores com a empresa se dá por meio do próprio departamento de vendas, que lhes fornece documentação e
procuração especí�ca para que esses terceiros atuem como representantes em obras especí�cas. Os vendedores terceirizados não são
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obrigados a frequentar o ambiente da empresa e não recebem treinamento em compliance.
Recentemente descobriu-se em investigação do Cade que um dos contratos obtidos por um vendedor terceirizado foi conquistado
mediante combinação com competidores e oferecimento de vantagem a servidor público. Ele informa que a vantagem não foi paga pela
empresa, mas por ele mesmo por meio de parcela da comissão a que teve direito e esclarece que a empresa não teve ciência dessas
tratativas ilegais.
Ao conhecer as acusações do Cade, a empresa imediatamente interrompeu o contrato com o vendedor terceirizado e informou
publicamente que o procedimento adotado por ele não tem lugar no seu rol de valores empresariais.
À luz da hipótese e das técnicas de aprimoramento, assinale a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a. O status do pro�ssional de compliance deveria ser subordinado ao de outras diretorias, para o adequado acompanhamento das
atividades do departamento de vendas.
b. O ideal é que a condução de um programa de compliance seja feita pelo departamento jurídico.
c. O programa de compliance da empresa Obra Pronta não contou com alocação adequada de mecanismos de controle em
face dos riscos que representam a contratação de vendedores terceirizados.

d. Não se faz necessário rever procedimentos da empresa, pois se tratou de infortúnio com fornecedor externo.
e. Não seria possível fornecer treinamento em compliance a servidor terceirizado porque isso implicaria interferência em sua
autonomia, com risco de caracterização de vínculo de emprego.
a. Incorreto. Programas de compliance efetivos exigem que os responsáveis máximos pela sua condução não estejam em posição de
dependência hierárquica em relação a potenciais violadores, de modo a assegurar decisão independente. A diretora jurídica
responsável pelo programa não tinha relação desse tipo com o departamento de vendas, de forma que, sobre esse aspecto, pode-
se considerar que tinha poderes su�cientes.
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b. Incorreto. Programas de compliance organizados em departamentos jurídicos podem ser mais baratos e justi�cados em
organizações com volume menor de recursos. Pode haver, contudo, con�ito de interesse entre o responsável pelo programa e a
sua melhor condução, já que não raro um departamento jurídico generalista é responsável por revisar e endossar consultivamente
diversos termos contratuais que vinculem a organização.
c. Correto. A atividade prioritária para instituição de mecanismos de controle em programas de compliance concorrencial é a de
vendas. Ainda que os colaboradores da unidade própria estivessem su�cientemente treinados, os terceirizados atuaram com alta
opacidade em relação a monitoramento e controle. A prática desacredita fortemente o programa, tendo em conta que licitações
são atividades especialmente sensíveis a cartelização, como demonstra a jurisprudência do Cade.
d. Incorreto. A relação da empresa com terceiros deve ser objeto de due diligence, de ações de controle como documentação da
prestação de serviços ou autorizações orçamentárias e de revisão de procedimento e lições aprendidas.
e. Incorreto. Os treinamentos a fornecedores terceirizados se destinam ao conhecimento de limites comportamentais que
representam especi�cação do serviço a prestar, não havendo autonomia para o cometimento de infrações que podem
comprometer a contratante.
A resposta correta é: O programa de compliance da empresa Obra Pronta não contou com alocação adequada de mecanismos de
controle em face dos riscos que representam a contratação de vendedores terceirizados.
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Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Leia, novamente, a descrição da situação hipotética da questão anterior:
A empresa Obra Pronta se dedica ao projeto e construção de obras de pequeno porte, especialmente pavimentação de calçadas e ruas
para prefeituras, edifícios industriais, comerciais e condomínios residenciais. Visando evitar multas e restrições legais, implantou há cinco
anos programa de compliance concorrencial. Pelo seu programa, todos os colaboradores do departamento de vendas estão obrigados a
realizar treinamento anual, com aferição de retenção de conhecimento e reforço aos colaboradores mal avaliados. Eles são responsáveis
por conseguir contratos, incluindo aí a elaboração de propostas em licitações públicas e processos competitivos privados.
O departamento de vendas é supervisionado por um diretor de vendas. Além da diretoria de vendas, há na empresa outros três
departamentos geridos por três diretores de mesmo nível: engenharia e obras, jurídico e �nanceiro. A integraçãoentre os departamentos
é feita por um diretor-geral, sob o qual estão a divisão de recursos humanos e a de tecnologia da informação. Além do departamento de
vendas, o também jurídico recebe treinamento em compliance. É precisamente a diretora jurídica da empresa a responsável por
administrar o programa. Ela ainda é responsável por administrar todas as ações judiciais que têm a empresa como parte, bem como
oferecer consultoria jurídica geral. As investigações internas �cam sob sua responsabilidade, bem como o estabelecimento de medidas
disciplinares por violações ao código de ética da empresa.
É frequente observar-se a subcontratação de outras empresas para partes das obras adjudicadas à Obra Pronta.
Além dos esforços próprios de vendas, a empresa se utiliza também de vendedores externos remunerados exclusivamente por meio de
comissão de 10% sobre o valor do contrato que conseguem. Nos últimos 3 anos tem sido crescente o volume de faturamento
incrementado por esse meio, especialmente para obras de requali�cação urbana em municípios pequenos.
A relação desses fornecedores com a empresa se dá por meio do próprio departamento de vendas, que lhes fornece documentação e
procuração especí�ca para que esses terceiros atuem como representantes em obras especí�cas. Os vendedores terceirizados não são
23/11/2023, 10:54 Exercício avaliativo - Módulo 7: Revisão da tentativa
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obrigados a frequentar o ambiente da empresa e não recebem treinamento em compliance.
Recentemente descobriu-se em investigação do Cade que um dos contratos obtidos por um vendedor terceirizado foi conquistado
mediante combinação com competidores e oferecimento de vantagem a servidor público. Ele informa que a vantagem não foi paga pela
empresa, mas por ele mesmo por meio de parcela da comissão a que teve direito e esclarece que a empresa não teve ciência dessas
tratativas ilegais.
Ao conhecer as acusações do Cade, a empresa imediatamente interrompeu o contrato com o vendedor terceirizado e informou
publicamente que o procedimento adotado por ele não tem lugar no seu rol de valores empresariais.
Assinale a alternativa correta:
Escolha uma opção:
a. O programa poderia ser aperfeiçoado se a imposição de medidas disciplinares passasse a ser atribuição de um comitê de
compliance com representante de diferentes diretorias, ao invés apenas da diretora do departamento jurídico.

b. Na situação descrita, não há elementos su�cientes para identi�car a causa da violação.
c. Não é possível controlar o risco de cartelização de vendedores terceirizados, por isso devem ser evitados.
d. Não há oportunidade de melhoria no treinamento dos outros setores da empresa nas regras de compliance concorrencial.
e. A subcontratação permitida em lei não deve ser objeto de preocupação do compliance concorrencial da empresa.
a. Verdadeiro. A instância colegiada com representação de cada uma das diretorias da empresa aumentaria a legitimação das
decisões e incrementaria substancialmente a autonomia na decisão de medidas disciplinares, especialmente contra cargos de alto
escalão (diretores ou diretor-geral).
b. Incorreto. Uma causa-raiz identi�cável na violação ocorrida foi a falta de supervisão adequada sobre as atividades dos vendedores
terceirizados. Se houvesse supervisão adequada, o alto risco concorrencial existente seria minorado de modo signi�cativo.
c. Incorreto. Uma forma de controlar risco de cartelização de vendedores terceirizados seria adoção da rotina de reunião quinzenal
para reporte de atividades, uso de celular funcional exclusivo para trabalho com consentimento de monitoramento e exigência de
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relatório detalhado acerca do processo relativo a cada contrato obtido. Os registros de reuniões, o acesso a dados de trabalho em
celular funcional e os relatórios permitem comparar rotinas de normalidade com aquelas que poderiam despertar atenção do
compliance em momento anterior.
d. Incorreto. Ainda que não situados nos setores expostos a maior risco concorrencial, a prática aumentaria o reforço da cultura de
integridade e as possibilidades de monitoramento.
e. Incorreto. Subcontratações, ainda que não violem em si as regras da licitação, podem ser formas de forma a compensar competidor
por comportamento colusivo. Necessário realizar exame para apurar as causas da medida para se certi�car de que não existe
cartelização subjacente.
A resposta correta é: O programa poderia ser aperfeiçoado se a imposição de medidas disciplinares passasse a ser atribuição de um
comitê de compliance com representante de diferentes diretorias, ao invés apenas da diretora do departamento jurídico.