A Falência

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A Falência 
 
● Legislação Aplicável: 
↳ Lei 11.101/05, com as alterações da Lei 14.112/20. 
 
● Conceito de Falência: 
↳ Processo de liquidação judicial da empresa INSOLVENTE que não revela 
condições de se recuperar. 
⇘ falência é um processo de liquidação judicial. 
⇘ empresa não possui mais condições de continuar ativa no mercado, 
devendo ser liquidado. 
⇘ “morte” da empresa, é o encerramento de suas atividades. 
↳ No Brasil, depois de decretada a falência, não há mais mecanismos para 
voltar a funcionar. 
↳ Isso porque, antes da Lei 11.101/05 existiam duas Concordatas: 
a) preventiva: evitava a falência, 
b) suspensiva: suspendia os efeitos da falência. 
↳ As concordatas não existem mais, pois via-se que elas funcionavam de uma 
forma muito “acanhada” e se viu a necessidade de criar uma lei com medidas 
mais precisas e certeiras. 
 
● Princípio Básico: 
↳ Com a declaração da falência, a empresa entra em liquidação, reunindo-se 
em um único juízo (com as exceções legais) todas as relações jurídicas da 
empresa, impedindo diferenças de tratamento entre credores da mesma classe 
e julgamentos díspares. 
⇘ não sendo possível recuperar a empresa ela é liquidada, que é possível ser 
feita de duas formas (extrajudicial e judicial). 
⇘ a judicial é feita pelo processo falimentar ou de falência, que é o que será 
estudado a seguir. 
 
 
● Fases do Processo Falimentar: 
➔ 1º Fase - Postulatória: 
↳ Petição Inicial até a Decretação da Falência. 
 
➔ 2º Fase - Executiva: 
↳ Arrecadação dos bens e Habilitação dos Créditos. 
⇘ todos os bens da empresa se tornam indisponíveis, pois futuramente 
serão vendidos em hasta pública. 
⇘ juiz determina que todos os credores habilitem os seus créditos, ou 
seja, que se inseram no processo se declarando credor. 
⇘ para otimizar o processo enquanto os bens são arrecadados os 
créditos são habilitados. 
 
➔ 3º Fase - Liquidatória: 
↳ Realização do ativo e Rateio entre os Credores. 
⇘ venda dos bens em hasta pública. 
⇘ rateio/divisão dos bens entre os credores, seguindo uma ordem 
específica. 
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/lei/l11101.htm
https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2019-2022/2020/Lei/L14112.htm
⇘ extinção da falência (do processo) e das obrigações da falida 
(depende da ocorrência de uma hipótese dentre quatro). 
 
● Legitimidade Ativa para Requerer a Falência: 
↳ Qualquer credor com dívida líquida, certa e exigível, a própria empresa 
devedora (auto-falência) e as entidades legitimadas no caso de 
bancos/consórcios (banco central), seguradoras (susep) e planos de saúde 
(ANS). 
⇘ no caso da falência dos agentes TOTALMENTE LEGITIMADOS, a PRÓPRIA 
EMPRESA pode requerir a sua AUTO FALÊNCIA, caso entenda que a sua 
situação já não está tão boa. 
⇘ no caso dos agentes PARCIALMENTE INSERIDOS, existem ENTIDADES 
PRÓPRIAS para requerer a falência: 
● bancos e consórcios: BANCO CENTRAL. 
● seguradoras: SUSEP. 
● planos de saúde: ANS (Agência Nacional de Saúde) 
⇘ dívida líquida (com valor), certa (não há dúvidas sobre sua existência) e 
exigível (já venceu). 
 
● Legitimidade Passiva para Sofrer a Falência: 
↳ Os agentes econômicos total ou parcialmente inseridos na lei 11.101/05. 
⇘ agentes econômicos TOTALMENTE inseridos na lei 11.101/05, porém há 
também os agentes PARCIALMENTE inseridos, que são os que PODEM pedir 
FALÊNCIA, mas não podem pedir RJ. 
 
1) Agentes Econômicos Totalmente Legitimados: 
↳ Estão sujeitos à falência e podem pleitear recuperação. 
a) empresa individual; 
b) sociedade empresária; 
⇘ menos a S/A de economia MISTA. 
c) produtor rural; 
 
2) Agentes Econômicos Parcialmente Legitimados: 
↳ Sujeitos à falência, mas não à recuperação: 
a) instituições financeiras; 
b) consórcios; 
c) seguradoras; 
d) planos de saúde; 
e) sociedades irregulares; 
⇘ são aquelas que NÃO registraram o seu contrato social na 
Junta Comercial, por isso são irregulares. 
 
● Etimologia da Expressão Falência: 
↳ Falência provem de “fallere” que significa “faltar”, são expressões sinônimas: 
“quebrar” e “bancarrota”. 
⇘ “fallere” = faltar com as suas obrigações, ou seja, a empresa não cumpriu 
com as suas obrigações, portanto a empresa se viu “obrigada” a ser liquidada. 
⇘ “quebrar” e “bancarrota” significam que determinada empresa entrou em 
processo de falência 
 
● Hipóteses de Falência: 
a) auto-falência; 
⇘ quando a própria empresa requer a sua falência. 
b) por inadimplência injustificada de dívida igual ou superior a 40 salários 
mínimos (R$ 56.480,00 atualmente); 
⇘ pelo não pagamento (sem justificativa) de uma dívida igual a superior 
de 40 S.M. 
⇘ com isso o credor da dívida poderá requerer a falência da empresa. 
⇘ sempre é usado como base o salário mínimo NACIONAL. 
c) por execução frustrada de qualquer valor; 
⇘ o credor entrou com uma execução e a empresa não possuía bens 
suficientes para garantir a execução. 
⇘ execução frustrada é aquela que o credor NÃO RECEBE e também 
NÃO É GARANTIDA pela empresa com bens etc. 
⇘ nesse caso o credor pode ENCERRAR a execução e iniciar uma 
FALÊNCIA. 
⇘ o valor da dívida pode ser qualquer um, sem ter um mínimo. 
d) pela convolação da RJ em falência. 
⇘ quando a empresa NÃO cumpre a Recuperação Judicial e o juiz 
TRANSFORMA a RJ em FALÊNCIA. 
 
 
 
 
● Do Rito Legal da Falência por Inadimplência por Dívida (40. S.M): 
↳ A primeira fase da Falência é chamada de Fase Postulatória. 
 
a) petição inicial de um ou mais credores cuja soma da dívida é igual ou 
maior que 40 S.M, total ou parcialmente PROTESTADA por falta de 
pagamento; 
⇘ pelo menos uma parte da dívida, um título, PRECISA estar 
PROTESTADA, pois é o protesto que presume a INSOLVÊNCIA da 
empresa. 
⇘ “não há falência sem insolvência”, “não há falência sem protesto”. 
⇘ a petição é distribuída no foro competente. 
 
b) estando em ordem a inicial, a empresa devedora será citada para 
contestar a ação no prazo de 10 DIAS, ou, alternativamente, depositar o 
valor da dívida com os acréscimos legais (depósito elisivo); 
⇘ a primeira coisa vista pelo magistrado: valor da dívida + título 
protestado. 
⇘ contestação = alegar que a insolvência NÃO é injustificada. 
⇘ acréscimo legal = honorários + juros + custas + correção monetária. 
⇘ depositando o valor da dívida + acréscimos o juiz NÃO poderá 
decretar a falência, pois com isso a empresa demonstrou que já não 
está mais INSOLVENTE, afastando a decretação da falência. 
⇘ depósito elisivo = depósito feito pela empresa devedora no prazo da 
contestação para IMPEDIR a decretação da falência. 
 
c) feita a defesa, o juiz determinará a produção das provas úteis e 
necessárias; 
⇘ provas = depende de qual foi o argumento da defesa (pericial, 
testemunhal, documentos etc). 
 
d) após a instrução probatória, o juiz proferirá sentença acolhendo o 
pedido (decretando a falência) ou julgando improcedente (não 
decretando a falência); em caso de decretação, cabe AGRAVO DE 
INSTRUMENTO, se não decretar a falência, cabe APELAÇÃO. 
⇘ o juiz pode ou não decretar a falência. 
⇘ DECRETANDO A FALÊNCIA (acolheu o pedido inicial). 
⇘ juiz NÃO extingue o processo - DECISÃO INTERLOCUTÓRIA 
➔ cabe AGRAVO DE INSTRUMENTO. 
⇘ NÃO DECRETA A FALÊNCIA (não acolheu o pedido inicial). 
⇘ juiz EXTINGUE o processo - SENTENÇA. 
➔ cabe APELAÇÃO. 
 
e) na decisão que DECRETA a falência, o juiz nomeia o adm. judicial, 
determina a saída dos sócios da gestão da empresa, manda publicar 
edital convocando os credores para habilitarem os seus créditos e fixa o 
termo de falência (PERÍODO SUSPEITO). 
⇘ o administrador judicial da falência precisa ter as mesmas 
características que o adm. judicial da recuperação judicial 
● ser da confiança do juízo; 
● é remunerado; 
● exerce cargo publico, e caso cometa algum crime é de peculato; 
● não precisa ser advogado, mas preferencialmente se escolhe um 
advogado, ou uma banca de advogados; 
⇘ na lei anterior o adm judicial era chamado de síndico (falência) e 
comissário na recuperação judicial. 
⇘ na RJ o adm. judicial tem a função de FISCALIZARa empresa, tendo 
uma participação MENOR, já na falência além da função de fiscalizar 
possui a atribuição MAIOR, de REPRESENTAR LEGALMENTE a empresa 
falida, após essa decretação, pois os donos da empresa são retirados 
da organização da mesma, sendo PROIBIDOS de entrar na empresa. 
⇘ juiz DECLARA o estado de INSOLVÊNCIA. 
 
● Termo legal da falência: 
↳ É o período em que eventuais atos fraudulentos, contrários aos interesses 
dos credores, poderão ser revogados. 
⇘ termo legal da falência = período de até 90 dias antes do primeiro protesto 
sofrido pela empresa. 
⇘ esse período funciona como uma PROTEÇÃO aos credores. 
● juiz pode fixar esse prazo em ATÉ 90 dias, ou seja, o juiz pode 
fixar em 30 ou 60, mas geralmente são 90. 
● é verificado se nesse prazo a empresa cometeu atos 
fraudulentos. 
⇘ se for verificado que foram, de fato fraudulentos, eles são 
RESCINDIDOS. 
⇘ ex: nesse período de 90 dias, a empresa vende por preço 
irrisório um imóvel, o juiz determina que o bem volte a fazer parte 
do patrimônio da massa falida. 
● conhecido como “período suspeito”. 
 
● Principais efeitos da decretação da falência: 
a) formação da massa falida; 
⇘ ex: MASSA FALIDA de calçados bom pé ltda. 
⇘ quem representa a massa falida é o ADM. JUDICIAL. 
 
b) os bens da falida ficam indisponíveis; 
⇘ eles só ficam disponíveis com a AUTORIZAÇÃO do juiz. 
 
c) formação do comitê de credores se estes desejarem; 
⇘ comitê de cada CLASSE de crédito. 
⇘ o comitê apenas FISCALIZA. 
 
● Segunda fase da falência (Executiva): 
↳ Com a decretação da falência e tomadas as providências já elencadas, se 
inicia a 2º fase, chamada de Executiva, com as seguintes providências 
concomitantemente: 
⇘ providências tomadas ao MESMO tempo. 
⇘ quando mais rápido, mais ágil acontecer, melhor para todos os envolvidos. 
 
a) habilitação, verificação de todos os créditos; 
⇘ TODOS os credores devem habilitar seus créditos, ou seja, devem se 
INSERIR no processo (informar ao juiz o VALOR, ORIGEM e CLASSE de 
seu crédito). 
⇘ o adm. judicial irá verificar o crédito a fim de ser declarado “bom”, ou 
seja, será habilitado no processo de falência. 
 
b) arrecadação de todos os bens, documentos e livros da empresa falida; 
⇘ tudo o que diz respeito à empresa falida fica à disposição do adm. 
judicial. 
⇘ os livros e documentos são retirados da empresa e os bens 
imóveis/direitos (direitos econômicos) são bloqueados. 
⇘ isso acontece para que na terceira fase do processo possam ser 
vendidos em eventual hasta púbica. 
 
c) verificação da eventual ocorrência de atos fraudulentos prejudiciais 
aos credores; 
⇘ é por meio dos documentos e livros da empresa que o adm. judicial 
possui condições de analisar se a empresa já estava em estado de 
falência ou não (período suspeito). 
⇘ é possível também analisar se ocorreram atos fraudulentos, que o 
adm. judicial pode requerer o desfazimento, a nulidade desse ato. 
 
d) elaboração, pelo adm. judicial, do quadro geral de credores. 
⇘ o quadro geral de credores, é o quadro com o nome de TODOS os 
credores, distribuídos em todas as SEIS classes existentes. 
⇘ o quadro pode ser elaborado por ordem de valores ou por ordem 
alfabética. 
 
● Classes de Créditos, Segundo a Nova Regra da Lei 11.101/05: 
➔ 1º Classe: CRÉDITO TRABALHISTA. 
↳ Até 150 salários mínimos e de acidentes do trabalho SEM limite. 
⇘ é medido no salário mínimo NACIONAL, já que é uma lei NACIONAL. 
⇘ o salário mínimo nacional atualmente é R$ 1.412,00, e 150 salários 
mínimos são R$ 211.800,00. 
⇘ no caso de acidente de trabalho, o crédito NÃO tem limite, mas com a 
sentença com TRÂNSITO EM JULGADO. 
⇘ Art. 83. A classificação dos créditos na falência obedece à seguinte 
ordem: 
I - os créditos derivados da legislação trabalhista, limitados a 150 (cento 
e cinquenta) salários-mínimos por credor, e aqueles decorrentes de 
acidentes de trabalho; 
 
➔ 2º Classe: CRÉDITO COM GARANTIA REAL. 
↳ Até o limite do valor do bem garantidor. 
⇘ são exemplos de garantias reais: penhor, hipoteca, alienação 
fiduciária. 
⇘ geralmente são bancos. 
⇘ Art. 83. A classificação dos créditos na falência obedece à seguinte 
ordem: 
II - os créditos gravados com direito real de garantia até o limite do 
valor do bem gravado; 
 
➔ 3º Classe: CRÉDITO TRIBUTÁRIO. 
↳ Principal menos as multas tributárias. 
⇘ Art. 83. A classificação dos créditos na falência obedece à seguinte 
ordem: 
III - os créditos tributários, independentemente da sua natureza e do 
tempo de constituição, exceto os créditos extraconcursais e as multas 
tributárias; 
 
➔ 4º Classe: CRÉDITOS QUIROGRAFÁRIOS. 
⇘ geralmente são os fornecedores. 
⇘ Art. 83. A classificação dos créditos na falência obedece à seguinte 
ordem: 
VI - os créditos quirografários, a saber: 
a) aqueles não previstos nos demais incisos deste artigo; 
b) os saldos dos créditos não cobertos pelo produto da alienação dos 
bens vinculados ao seu pagamento; e 
c) os saldos dos créditos derivados da legislação trabalhista que 
excederem o limite estabelecido no inciso I do caput deste artigo; 
 
➔ 5º Classe: MULTAS CONTRATUAIS, PENAIS E TRIBUTÁRIAS. 
⇘ Art. 83. A classificação dos créditos na falência obedece à seguinte 
ordem: 
VII - as multas contratuais e as penas pecuniárias por infração das leis 
penais ou administrativas, incluídas as multas tributárias; 
 
➔ 6º Classe: CRÉDITOS SUBORDINADOS = CRÉDITOS DE SÓCIOS OU 
ADMINISTRADORES, SEM VÍNCULO DE EMPREGO. 
⇘ Art. 83. A classificação dos créditos na falência obedece à seguinte 
ordem: 
VIII - os créditos subordinados, a saber: 
a) os previstos em lei ou em contrato; e 
b) os créditos dos sócios e dos administradores sem vínculo 
empregatício cuja contratação não tenha observado as condições 
estritamente comutativas e as práticas de mercado. 
 
 
● Créditos Extra Concursais - Despesas da Massa Falida: 
↳ São os que não entram nas classes acimas, são pagos com muita preferência, 
prioritariamente,até mesmo antes dos créditos trabalhistas. 
↳ São os necessários para que a falência se desenvolva! 
↳ Como por exemplo: 
● despesas do adm. judicial; 
● custas judicial; 
● salário do perito; 
⇘ Art. 84. Serão considerados créditos extraconcursais e serão pagos com 
precedência sobre os mencionados no art. 83 desta Lei, na ordem a seguir, 
aqueles relativos: 
I-A - às quantias referidas nos arts. 150 e 151 desta Lei; 
I-B - ao valor efetivamente entregue ao devedor em recuperação judicial pelo 
financiador, em conformidade com o disposto na Seção IV-A do Capítulo III 
desta Lei; 
I-C - aos créditos em dinheiro objeto de restituição, conforme previsto no art. 
86 desta Lei; 
I-D - às remunerações devidas ao administrador judicial e aos seus auxiliares, 
aos reembolsos devidos a membros do Comitê de Credores, e aos créditos 
derivados da legislação trabalhista ou decorrentes de acidentes de trabalho 
relativos a serviços prestados após a decretação da falência; 
I-E - às obrigações resultantes de atos jurídicos válidos praticados durante a 
recuperação judicial, nos termos do art. 67 desta Lei, ou após a decretação da 
falência; 
II - às quantias fornecidas à massa falida pelos credores; 
III - às despesas com arrecadação, administração, realização do ativo, 
distribuição do seu produto e custas do processo de falência; 
IV - às custas judiciais relativas às ações e às execuções em que a massa falida 
tenha sido vencida; 
V - aos tributos relativos a fatos geradores ocorridos após a decretação da 
falência, respeitada a ordem estabelecida no art. 83 desta Lei. 
§ 1º As despesas referidas no inciso I-A do caput deste artigo serão pagas pelo 
administrador judicial com os recursos disponíveis em caixa. 
§ 2º O disposto neste artigo não afasta a hipótese prevista no art. 122 desta Lei. 
 
● Terceira fase da Falência (Liquidação): 
↳ Após as providências cabíveis na 2º fase, executiva, se inicia a 3º e última fase, 
a LIQUIDAÇÃO, com as seguintes atividades: 
 
a) realizaçãodo ativo com a venda em hasta pública de todos os bens 
arrecadados; 
⇘ os bens arrecadados são vendidos em leilões públicos. 
⇘ atualmente os leilões, via de regra, são feitos de forma eletrônica. 
⇘ quando se trata de bens perecíveis, como por exemplo bens de 
mercado ou farmácias, é possível pedir uma tutela antecipada para a 
VENDA ANTECIPADA desses bens. 
⇘ após vendidos os bens, os valores são apurados e depositados e 
bancos com contas judiciais (Bancos do Brasil ou Caixa Econômica 
Federal). 
⇘ conta judicial = conta aberta no banco, que a movimentação só pode 
ser feita por determinação do juiz por meio de Alvará Judicial ou Guia 
de Levantamento Eletrônico, e nessa conta corre juros e correção 
monetária. 
 
b) rateio do valor apurado com a realização dos ativos da empresa; 
⇘ após o depósito dos valores da venda judicial é feito o rateio. 
⇘ rateio = DIVISÃO dos valores apurados com as vendas judiciais do 
bens entre os credores habilitados, obedecendo-se a ordem de 
prioridade, que são as classes de crédito. 
 
c) pagos os credores e após o relatório do adm.judicial, o juízo falimentar 
decreta, por SENTENÇA, a extinção do processo, oficiando-se ao 
Ministério Público para apuração de eventual crime falimentar. 
⇘ a falência é extinta por decisão TERMINATIVA (sentença). 
⇘ da sentença cabe APELAÇÃO (15 DAS). 
⇘ crimes falimentares = condutas falimentares tipificadas na Lei 
11.1101/05 praticadas pelos sócios, MP, adm. judicial etc. 
⇘ quando essa conduta acontece é necessário oficiar ao MP para que 
ele verifique se essa conduta realmente aconteceu, e caso seja verdade, 
ele deve dar início à Ação Penal Pública INCONDICIONADA. 
⇘ na lei anterior, quem julgava o crime falimentar era o próprio juiz da 
falência. 
 
● Exemplo de Ratificação da Falência: 
↳ TOTAL APURADO COM A REALIZAÇÃO DO ATIVO: R$ 1.000.000,00 
⇘ OBS: se na falência é possível pagar TODOS os credores e ainda SOBRAR 
capital, esse dinheiro que sobra é devolvido aos sócios na medida de suas 
quotas. 
 
1) TOTALIDADE DOS CRÉDITOS DA 1º CLASSE: R$ 200.00,00 
↳ TODOS RECEBERÃO. 
↳ Sobra R$ 800.000,00 
 
2) TOTALIDADE DOS CRÉDITOS DA 2º CLASSE: R$ 100.000,00 
↳ TODOS RECEBERÃO. 
↳ Sobra R$ 700.000,00 
 
3) TOTALIDADE DOS CRÉDITOS DA 3º CLASSE: R$ 300.00,00 
↳ TODOS RECEBERÃO. 
↳ Sobra R$ 400.00,00 
 
4) TOTALIDADE DOS CRÉDITOS DA 4º CLASSE: R$ 200.00,00 
↳ TODOS RECEBERÃO. 
↳ Sobra R$ 200.000,00 
 
5) TOTALIDADE DOS CRÉDITOS DA 5º CLASSE: R$ 100.000,00 
↳ TODOS RECEBERÃO. 
↳ Sobra R$ 100.000,00 
 
6) TOTALIDADE DOS CRÉDITOS DA 6º CLASSE: R$ 200.000,00 
↳ Todos os credores desta classe receberão 50% do seu crédito, ou seja, 
cada um só vai receber a metade do que tem direito a receber. 
⇘ ex: o credor A tinha o crédito de R$10.000,00 mas irá receber R$ 
5.000,00.